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我国各省市RD投入水平分析 　　摘要：研究与开发（RD）一直被认为是科技活动的核心和科技活动中最富有创新性的部分。在科学技术日新月异的今天，一个地区科技投入的水平直接影响着该地区科技进步的水平。文章以2011年我国内地31个省市的RD投入水平为研究对象，采用因子分析方法对各地区RD投入水平进行比较分析，在此基础上，通过聚类分析方法对各地区RD投入水平进行科学分类。 　　关键词：RD；因子分析；聚类分析 　　中图分类号：F127 文献标识码：A 文章编号：1674-1723（2013）04-0010-02 　　一、研究与开发的含义 　　按照经济合作与发展组织（OECD）在Frascati手册中的定义，研究与开发（RD）是在一个系统的基础上的创造性工作，其目的在于丰富有关人类、文化和社会的知识库，并利用这一知识进行新的发明。 　　研究与开发专指包括基础研究、应用研究和试验开发三类科研活动。基础研究是为获得关于现象和可观察的事实的基本原理、新知识而进行的实验性或理论性的工作；应用研究主要是为了获得新的知识而进行的创造性研究；开发研究是利用前两者以及实际经验获得现有知识，为生产新的材料、产品和装置，建立新的工艺、系统和服务，以及对已生产和建立的上述各项进行实质性的改进而进行的系统性工作。 　　二、RD投入水平评价指标设计 　　由于RD活动中涉及的影响因素很多，因此，在设计我国地区RD投入水平评价指标时，需要遵循全面性、可操作性和简明性的原则。对科技活动投入的评价主要体现在科技活动人力投入和科技活动财力投入两个方面，特别是RD经费的投入。在财力投入的评价指标中，RD经费是评价国家和地区科技实力和科技发展水平的首选指标，研究与开发（RD）经费与地区GDP的比值（RD/GDP）通常被称为地区RD经费强度，这个指标不仅能够反映各个地区投资研发活动的规模、科技实力和创新能力，更重要的是它能够从一定程度上反映该地区科技与经济发展的协调程度，从而反映其经济发展的方式。在人力投入的评价指标中，主要涉及RD人员数、RD人员全时当量和科学家工程师数3个指标。本文选用RD人员全时当量和科学家工程师数来衡量RD的人力投入。除RD财力和人力的绝对量投入外，由于各地区的人口规模不同，相对投入量也成为必不可少的评价指标。 　　本文设计以下7个指标作为我国各地区RD投入水平的评价指标：RD经费（X1）、RD人员全时当量（X2）、科学家工程师数（X3）、地区RD经费强度（X4）、每万人口RD经费（X5）、每万人口RD人员全时当量（X6）、每万人口科学家工程师数（X7）。 　　三、我国内地各省市RD投入水平的因子分析 　　因子分析是将具有错综复杂关系的变量综合为较少的几个因子，以再现原始变量与因子之间的相互关系，同时根据不同因子还可以对变量进行分类，因子分析是一种降维的统计 　　方法。 　　本文采用针对变量的R型因子分析方法，在构造的因子分析模型中，变量即为前面设计的七个评价指标，样本观测值为我国内地31个省市的相关数据。 　　（一）考察原始变量是否适合因子分析 　　这里借助巴特利特球度检验和KMO检验方法进行分析。经检验，巴特利特球度检验统计量的观测值为566.55，相应的概率接近0，假设显著性水平为0.05，则应拒绝原假设，认为相关系数矩阵与单位阵有显著差异。同时KMO值为0.708，适合进行因子分析。 　　（二）因子分析 　　采用主成分法获取因子，同时用方差最大法进行正交因素旋转，得到总方差分解表。按照特征值大于1与主成分对应的累计贡献率大于85%的原则提取主成分，最终选取了两个主成分，它们共解释了总变异98.495%，基本上全面地反映所有信息。同时，经过旋转之后的因子载荷矩阵的含义比较明确，因子得分协方差矩阵（省略）也表明了提取的两个主因子之间互不相关，说明它们所含的信息没有重叠。 　　由旋转后的因子载荷阵可知，第一主成分在各变量上的系数都为正，且在每万人口科学家工程师数、每万人口RD经费、地区RD经费强度、每万人口RD人员全时当量的系数最为显著，均超过了0.9，因此可以认为第一主成分主要代表了地区RD的相对投入水平，可以解释为“地区RD相对投入水平因子”；第二主成分在各变量上的系数都为正，且在RD人员全时当量、科学家工程师数、RD经费的系数最为显著，均超过了0.89，因此可以认为第二主成分主要代表了地区RD的绝对投入水平，可以解释为“地区RD绝对投入水平因子”。 　　同时，根据因子得分系数表可以得到因子得分函数： 　　F1=-0.101×1-0.208×2-0.127×3+0.28×4+0.332×5 　　+0.272×6+0.339×7 　　F2=0.366×1+0.465×2+0.392×3-0.076×4-0.