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基于治理结构分析浙江中小企业集群共性技术研发集体行动机制 　　摘 要：在经济转型的大背景下，浙江中小企业集群加强特色产业共性技术的开发和推广应用，是实现特色产业由低技术传统产业为主向以先进技术武装的高附加值产业结构转型的关键。文章从考察分析浙江省中小企业集群共性技术研发现状和困境入手，深入解析浙江中小企业集群共性技术研发集体行动机制，就如何构建共性技术研发集体行动机制作出了有益的探索。 　　关键词：中小企业集群;共性技术;集体行动;研发机制 　　中图分类号：F207 文献标识码：A 文章编号：1006-8937（2014）35-0039-03 　　1 共性技术和中小企业集群 　　浙江的中小企业集群大多是建立在特色产业的基础上的，但这些集群长期存在的技术低水平、产品低质量、市场低档次等结构性矛盾也日渐突出，已影响到浙江中小企业集群国际竞争力的提升，加强特色产业共性技术的开发和推广应用，是实现特色产业由低技术传统产业为主向以先进技术武装的高附加值产业结构转型的关键。 　　1.1 共性技术的性质和特征 　　共性技术研究处于基础研究和商业应用研究的中间过渡阶段，是基础科学研究成果的最先应用，是基础研究迈向商业应用研究的第一步，是形成商业应用的基础，提供了企业专有技术进步的基础，总之，共性技术具有公共产品和私人产品的双重性质，是“竞争前技术”，我们将其界定为“准公共产品”。 　　共性技术具有基础性、共享性、超前性、风险性等基础研究一样的一般特征外，共性技术的特征中还包括：不确定性和非独占性、多产业的共用性、社会效益性。由于共性技术一旦研发成功，在多个产业中可以得到非常广泛的应用，所以不仅具有多产业公用性，而且具有广泛的社会效益性。共性技术研发情况良好的国家和地区，本地企业可以很容易就获得各类竞争技术，这非常有利于本地企业提高技术研发方面的素质，从而极大地促进本地创业集群的国际竞争力。 　　由于企业的技术选择是以市场利益驱动为依据和基础，而技术具有不同的层次、类型和特征，所以我们可以发现许多共性技术研发领域的投资会出现“市场失灵”现象，或者称之为科技投入的“死亡谷（Valley of Death）”现象。 　　1.2 浙江中小企业集群共性技术研发集体行动模式考察 　　考察浙江中小企业集群内目前存在共性技术研发模式，可以划分为三种： 　　①政府直接资助中小企业集群内拥有共性技术研发能力的核心企业进行共性技术研发。由于该核心企业在集群的产业链中处于关键性地位，核心企业对共性技术研发成功后，可以通过产业链向集群内其他企业扩散。如温州低压电器中小企业集群中，政府通过直接资助正泰、德力西等企业进行共性技术研发，从而克服该集群产业技术瓶颈，提升了整个集群的国际竞争力。 　　②由中小企业集群所在地区政府每年制定共性技术研发计划，从产业界征询共性技术难题，经专家论证后，进行公开的召投标，联合有研发能力的企业、科研机构组成研发联合体进行攻关，研究成果实行共享。如绍兴县在科技局主导下，征集对绍兴纺织业的升级和竞争力有重要意义的共性技术难题建立共性技术研发项目，实现公开招标，联合有研发能力的企业、科研机构组织联合攻关。 　　③建立生产力促进中心，联合集群内中小企业和有研发能力的研发机构，组建虚拟研究院。如闻名全国的“金昌模式”，绍兴虚拟纺织科学研究院，再如永康市的“四馆三库二中心一站”的科技服务网络。 　　2 共性技术市场失灵因素对共性技术研发集体行动 　　的影响 　　共性技术研究投资的市场失灵同样是由一系列复杂因素决定的，可以归结共性技术的两大方面的因素：第一是技术和市场的不确定性/风险;第二是创新公司的Ramp;D成果的专用性。共性技术的不确定性是由共性技术内在性质和特征、信息因素、复杂性和资本密集型因素、时间因素等决定的;而共性技术的高溢出性（外部性）是影响共性技术专用性的重要因素。其它与共性技术的专用性有关的因素还包括，共性技术研究成果的产权界定困难、国家反垄断法律限制、专利权保护法律制度的局限等。 　　共性技术研发集体行动所带来的公共利益的公共品性质（非排他性）、企业行为的隐匿性和非可逆性和个体行为的极弱性等问题，将导致搭便车行为的发生，从而导致集体行动的困境。在这里我们结合共性技术的市场失灵因素来分析共性技术研发集体行动困境产生的机理。 　　2.1 从“静态”分析角度看 　　共性技术具有“竞争前技术”和“准公共产品”的性质，这决定了共性技术研发过程中搭便车等机会主义行为发生的可能性。共性技术的研发需要投入的要素除了资本，更加重要的是各种知识要素的投入，在这样一个知识密集型的集体行动中，其企业行为更加具有隐匿性。在中小企业集群中，企业的规模普遍较小，资金实力有限，研发能力弱;而由于高度专业化，企