深交所首期创业板董秘培训试卷(参考).pdf

深圳证券交易所创业板董事会秘书培训考试题目 股票代码： 股票简称： 姓名： 提示：仅供大家学习参考之用，风险自担！ 一、 单项选择题（每小题1 分，共40 分） 1、上市公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户中集中管理，关于 募集资金专户数量的表述正确的是（ A ）。 A、原则上不得超过募集资金投资项目的个数 B、原则上不得超过5 个 C、不得超过募集资金投资项目的个数 D、不得超过5 个 2、A 公司公开发行股票，募集资金2 亿元，其中6000 万用于新建一条生产 线。公司上市后，发现上述生产线的市场前景欠佳，遂决定取消该项目。根据《创 业板上市公司规范运作指引》的规定，上述行为须经 （B ）。 A、公司董事会批准 B、公司股东大会批准 C、中国证监会批准 D、公司股东大会作出决议，报中国证监会批准 3、募集资金三方监管协议在有效期届满前提前终止的，上市公司应当自协 议终止之日起（ B ）内与相关当事人签订新的协议，并及时报本所备案后公告。 A、20 日 B、1 个月 C、2 个月 D、3 个月 4、超过募集资金 （B ）以上的闲置募集资金补充流动资金时，须经股东大 会审议批准。 A、10% B、20% C、30% D、50% 5、关于上市规则中“公平”的表述，下列说法错误的是 （B ）： A、上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信 息 B、公司向公司股东、实际控制人或银行、税务、统计部门、中介机构、商 务谈判对手等报送文件和传递信息涉及未公开重大信息的，只需督促有关各方履 行必威体育官网网址义务 第1页hangzhoulinan@163.com C、公平性原则要求确保所有投资者可以平等的获取同一信息 D、不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露重大信息 6、下列不属于上市公司关联方的是：（ B ） A、直接或间接控制上市上市公司的法人 B、上市公司的控股子公司 C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业 D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人 7、判断上市公司与自然人发生关联交易是否需要披露的标准时交易金额是 否超过：（ B ） A、10 万元 B、30 万元 C、50 万元 D、100 万元 8、判断上市公司与关联法人发生交易是否需要披露的标准时：（ C ） A、交易金额在300 万元以上 B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上 C、交易金额在100 万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上 D、交易金额在300 万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值1%以上 9、在关联董事回避表决的情况下，出席审议关联交易事项的董事会会议的 非关联董事人数不足（ B ）人时，上市公司应当将该关联交易提交股东大会审 议： A、1 B、3 C、5 D、7 10、上市公司目前无任何担保，拟为关联方提供担保 1000 万元，占最近一 期经审计净资产绝对值的0.5%，需履行的审批程序是（ C ） A、总经理批准 B、董事会审议 C、股东大会审议 D、股东大会审议并提供网络投票方式 11、当出现下列第（ D ）种情形时，交易所可以以交易所公告的形式， 向市场说明有关情况： A、上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复交易所问询 B、未按照上市规则的规定和交易所的要求进行公告 第2页hangzhoulinan@163.com C、交易所认为必要的 D、以上均适用 12、上市公司应当在股票上市后（ A ）或原任董事会秘书离职后（ ） 正式聘任董事会秘书。董事会秘书空缺期间，董事会应