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第10章 第七章 市场失灵及其校正 本章概要 垄断 外部性 公共物品 不完全信息 市场机制不能有效实现资源配置的情形称为市场失灵。 帕累托最优状态不能被实现 存在帕累托改进 帕累托最优（Pareto Optimality)或帕累托效率（ Pareto Efficiency):当且仅当不存在任何能够使某些人变好的同时而不使另一些人的状况变坏的变化时便达到了帕累托最优。 第一节 垄断 一、垄断的经济效应 1、垄断与低效率 1)PminLAC，垄断不能做到生产有效。垄断没有达到生产有效的产量和价格水平 。 2)PMC，垄断不能做到分配有效。垄断企业的利润最大化导致了资源在垄断产品上的配置不足 。 2、垄断造成社会福利损失（纯损 ） 3、寻租现象导致的社会成本 为了寻求额外的利润而进行的活动被称为寻租行为 。 寻租的代价常常要接近于甚至等于全部的垄断利润。 4、垄断容易形成“X—非效率” 所谓的X—非效率指的是，企业生产任一产量的实际生产成本高于它可能达到的与该产量对应的最低平均总成本。 原因:能获得垄断利润的企业组织庞大，面临的市场竞争威胁很小，因此，企业内各利益集团追求各自集团利益的行为与企业整体目标不合，致使企业的效率下降。 X—非效率主要表现 : 企业内不同集团的利益目标的不一致 由于企业经济效益与每个职工工作努力程度的关系模糊，导致激励机制弱化 由于管理层次增加，信息沟通的速度和质量下降，从而导致组织、管理费用增加 5、垄断与技术创新 一般认为完全垄断阻止技术进步性，尽管其经济利润为垄断企业提供了充裕的研究与开发活动所需的资金，但垄断企业几乎没有使用新技术的动力。 也有经济学家认为，研究和技术进步可能成为垄断企业设立的进入壁垒之一，因此在有潜在外部竞争压力时，垄断厂商为了维护垄断地位，会不断的进行技术创新，通过技术上的不断革新来阻止其它厂商进入 。 二、政府对垄断的干预 政府对垄断的干预包括法律上禁止垄断和对垄断企业进行管制等不同的途径。 1、反托拉斯法 2、对垄断的政府管制 第二节 外部性的影响及其校正 一、外部影响（externalities）及其分类 外部性，亦称外部效应或溢出效应，生产者或消费者的活动对其他生产者或消费者带来的非市场性的影响。指的是私人利益和社会利益、私人成本与社会成本不一致的现象。 正外部性（外部经济性）：生产与消费行动对他人产生了有利的影响，而自己却不能从中得到报酬或补偿。漂亮和打扮等。此时经济活动私人利益小于社会利益，私人成本高于社会成本 。 负外部性（外部不经济性）： 生产与消费行动使他人付出了代价又未给予他人补偿。环境污染、乱扔香蕉皮等。此时经济活动私人利益大于社会利益，私人成本低于社会成本。 一般而言，在存在正外部性的情况下，私人活动的水平通常都要低于社会所要求的最优水平。在存在负外部性的情况下，私人活动的水平通常都要高于社会所要求的最优水平。 二、外部性对资源配置的影响 三、外部性的市场校正：科斯定理 1．科斯定理 在市场交换中，若交易成本为零，那么产权对资源配置的效率就没有影响。根据科斯定理，如果私人各方可以无成本地就资源配置进行协商，那么，私人市场就将总能解决外部性问题，并有效地配置资源。 科斯定理认为，外部影响之所以导致资源配置失当是由于产权不明确，如果产权明确，且得到充分保障，有些外部影响就不会发生。在解决外部影响问题上不一定要政府干预，只要产权明确，市场会自动解决外部性问题。因此，科斯定理宣称，只要交易费用为零，不论产权归谁，自由的市场机制总会找到最有效率的办法，从而达到帕累托最优状态。 2 ．一个假设事例 假设一家化肥厂，它排放的废气使得附近10个农场的果园产量减产，每户损失1000元，总的损失为1万元。又假定存在两种应对污染的技术方案：一是在化肥厂烟囱上安装治理废气装置，费用是6000元；二是让10个果农转而生产蔬菜，该化肥厂的废气对于蔬菜生产没有影响，但是转产将使每个果农发生800元调节损失，总共损失为8000元。两种方案中，第一种成本较低，代表了有效解决方案。 ——科斯定理有两点理解。 分析视角转换 第一，对于污染造成的外部性，产权分析不再看作是一方损害和一方受损害的问题，而是两种各自具有合理性权利行使过程中发生的矛盾。 上面事例中，化肥厂有权利用自己所有的生产设备等要素，产出销售化肥获得利益；另一方面，农民同样有权利利用自己的土地等要素，产出和销售水果谋求利益。然而，双方行使所有权过程发生了利益冲突：一方面化肥厂要求排放废气，即要求“污染”权利，另一方面农民要求不被废气污染：市场主体行使所有权产生了新的权利问题即产权界定问题。 假设交易成本为零 第二、如交易成本为零，无论产权界定给哪一方，