资产管理合同2013-8-8详解.doc

委托资产管理合同 委托人：资金托管方（12号定向资产管理计划） 管理人：XX管理股份有限公司 托管人：XX银行股份有限公司 前言 鉴于： （以下简称“甲方”或“委托人”）是具有完全民事行为能力的法人，具备从事本合同所规定之行为的主体资格。甲方保证委托资产的来源及用途合法，并在签订本合同前已经阅知本合同全文，了解相关权利、义务和风险，投资风险。管理股份有限公司（以下简称“乙方”或“管理人”）是根据中国法律成立并有效存续的资产管理公司 3、XX银行股份有限公司（以下简称“丙方”或“托管人”）是经中国人民银行正式批准设立的股份商业银行，具有资产托管业务资格，且依法可以从事客户交易结算资产存管业务。 为保护资产委托人合法权益，明确《》当事人的权利与义务，根据《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）等相关规定，甲乙丙三方在平等自愿、诚实信用、充分保护资产管理合同各方当事人合法权益的原则基础上，特订立《》（以下简称“本合同”）。 合同当事人 甲方（委托人）： 法定代表人： 办公地址： 邮政编码： 注册资本： 联系人： 联系电话： 传真： 乙方（管理人）：管理股份有限公司 法定代表人： 地址：邮编： 联系电话：传真： 方（人）： 法定代表人： 办公地址： 邮政编码： 注册资本： 联系人： 联系电话： 传真：  一、释义 除非文意另有所指，下列词语在本合同中具有如下含义： 本合同指《》及其附件，以及对该合同任何有效的修订和补充 法律法规 指现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件 元 指法定货币人民币元 委托人 管理人 指管理股份有限公司 托管人 本合同当事人 指受本合同约束，根据本合同享受权利并承担义务的法律主体，包括委托人、管理人和托管人 本合同生效日 指委托资产运作起始日 委托资产 指委托人拥有合法处分权并委托管理人管理、由托管人托管的作为本合同标的的财产 托管专户 指管理人以名义在托管人指定营业机构开立的专用账户，该账户仅用于：（1）存放委托的现金资产和办理本委托资产投资交易发生的资金清算；（2）用于本合同项下发生的管理费、托管费和相关税费等 银行间市场债账户 也称B类或乙类账户，指为本资产在银行间市场清算所股份有限公司和中央国债登记结算有限责任公司开立的专用账户，用于委托资产银行间债券交易的清算、交割和存管 投资收益 指组合投资所得的债券利息、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收益和因运用委托资产带来的成本或费用的节约 组合资产总值 指组合所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本组合应收的追加款以及其他投资所形成的价值总和 组合资产净值 指组合资产总值扣除负债后的净资产值 组合资产估值 指计算评估组合资产和负债的价值，以确定组合资产净值的过程 管理费 指依据本合同之规定，因乙方向甲方提供委托资产管理服务，而由甲方向乙方支付的费用。 托管费 指依据本合同之规定，因丙方向甲方提供的委托资产托管服务，而由甲方向方支付的费用。 交易日 指的正常交易日 工作日 托管人办理日常业务的营业日 不可抗力 指本合同当事人不能预见、不能避免、不能克服的客观情况 二、声明与保证 1、甲方的声明与保证 甲方不存在法律法规及其他相关规定禁止或限制参与本合同项下资产管理业务的情形； 甲方保证委托资产的来源及用途合法，若委托资产为筹集资金的，甲方应向乙方提供合法筹集的证明文件； 甲方保证委托资产不存在任何权瑕疵，也不存在任何其他可能妨碍方对该委托资产进行投资管理的； 甲方保证有完全及合法的权委托乙方进行资产管理； 甲方承诺以真实身份参与本合同项下的资产管理业务； 甲方保证其向管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承诺能力等基本情况，以及其他甲方所提供信息和资料的真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导，前述信息资料如发生任何实质性变更时，甲方将及时书面告知管理人； 甲方保证已听取了乙方的相关讲解，并充分理解本合同全文，了解相关权利、义务及所投资品种的风险收益特征，愿意相应的投资风险和损失本合同项下的委托事项符合其业务决策程序的要求 乙方的声明与保证 乙方是依法设立的资产管理公司，具有从事本合同项下资产管理业务的资格； 乙方保证遵守法律法规及其他相关规定，遵循公正、公平原则，并依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用