发展与利用资本市场试行总结.docVIP

发展与利用资本市场试行总结 一、 建立企业资本市场融资工作组织推进体系 1 、建立全市重点拟融资企业储备库。国家级开发区职能部门向市金融办市财政局申请纳入全市重点拟融资企业储备库。其中，审核确认具备基本融资条件、融资方案可行的企业，准予纳入，可以申请享受宁政发 []73 号文规定的各项扶持政策；条件尚未成熟的企业，暂不纳入储备库管理、不享受各项扶持政策。 2 、完善入库企业动态管理制度。 市金融办会同市发改委、市财政局等相关部门和中介机构，共同为入库企业提供动态跟踪服务，积极协调有关问题，加快企业融资进程。入库企业要按季度及时上报、补充相关资料，及时报告融资工作进展情况（每季度进行一次书面分析，于首月十日内上报）。 3 、形成多层次联动推进机制。 各区县、国家级开发区要尽快制定本地区、本单位的资本市场融资工作计划。认真初审推荐入库企业，协调有关部门为本区域内入库企业提供各项政策服务与支持。 二、申请各项融资政策扶持的程序与相关要求 （一）关于申请纳入全市重点拟融资企业储备库 1 、我市拟开展公司股票首次公开发行资本市场融资活动的企业，应先向所在区县、国家级开发区职能部门申请，初审确认具备相关融资条件、融资方案基本可行后，由所在区县、国家级开发区职能部门向市金融办、市发改委、市财政局申请入库。市金融办、市发改委、市财政局组织审核确认后通知申请单位和相关企业。 2 、各区县、国家级开发区职能部门向市金融办、市发改委、市财政局转报企业入库申请时的主要报送材料有： （ 1 ）申请报告（企业基本情况，拟融资方案、融资工作进展情况、初审意见） （ 2 ）企业最近三年经审计后的财务报表（复印件） （ 3 ）拟融资项目相关批文（复印件） （ 4 ）拟上市企业需填报本通知所附拟上市企业基本情况表 （ 5 ）拟发行企业债企业需填报本通知所附拟债券融资企业基本情况表 3 、国家级开发区职能部门于每季度首月十日前上报拟纳入储备库企业相关资料。 （二）关于申请融资补贴和融资奖励的程序和相关要求 1 、申请上市和发行债券融资补贴 （ 1 ）拟在主板、中小板、创业板争取股票首发上市的入库企业，可分三个阶段给予中介费用补贴共 200 万元，需提交以下申请材料： 第一阶段（上市辅导阶段）补贴 70 万元 申请补贴报告 股份有限公司营业执照、税务登记证（复印件） 江苏证监局出具的上市辅导受理文件（复印件） 与中介机构签署的相关融资服务合同和已付费用收据 （复印件） 第二阶段（报会受理阶段）补贴 100 万元 申请补贴报告 中国 证监会有关上市的相关受理文件（复印件） 第三阶段（发行上市阶段）补贴 30 万元 申请补贴报告 中国证监会、证券交易所相关发行上市批文（复印件） 资金到账证明（复印件） 其中，完成改制和券商（预）内核，若转为股票首发上市，则获得的补贴资金原则上按照“就高”原则，总额不超过 200 万元。 （ 2 ）境外上市或借壳上市的企业，在发行上市工作完成后给予一次性中介费用补贴 200 万元，需提交以下申请材料： 申请补贴报告 企业营业执照、税务登记证复印件（复印件） 上市相关批文（复印件） 资金到账证明（复印件） （ 3 ）进入代办转让系统挂牌的企业，在完成改制和券商（预）内核给予中介费用补贴 80 万元，需提交以下申请材料： 申请补贴报告 企业与具有保荐资质的主办券商签订的推荐挂牌报价转让协议，以及与其他中介机构签订相应的服务协议（复印件） 股份有限公司营业执照副本 （复印件） 券商（预）内核报告（复印件） 完成挂牌后再给予补贴 20 万元，需提交以下申请材料： 申请补贴报告 中国证监会出具的企业进行股份报价转让的备案确认函（复印件） 主办报价券商在代办股份转让信息披露平台发布的企业挂牌公告 （复印件） （ 4 ）完成发行额度 1 亿元以上，且期限在 2 年以上的债券（企业债、公司债）、可转债等的企业补贴 50 万元，需提交以下申请材料： 申请补贴报告 国家发改委同意发行企业债相关批文或中国证监会同意发行公司债、可转债相关批文（复印件） 债券发行公告（复印件） （ 5 ）企业完成中长期票据、短期融资券等直接融资，根据融资额度和期限，最高补贴 20 万元，需提交以下申请材料： 申请补贴报告 中国银行间市场交易