第五章规制经济理论解析.ppt

（一）规范性含义 该理论认为，管制存在的主要原因是在产业中出现了市场失灵。 基本假设是在某种特定条件下，不受约束的竞争不能发挥应有的功能，尤其是在自然垄断、外部性和信息不对称条件下，政府必须干预。例如自然垄断产业，存在分配效率和生产效率的矛盾。生产效率要求一家企业生产，而独家生产其价格必远高于成本，不能保证分配效率。那么，价格和进入管制有助于同时保证分配效率和生产效率。 （二）对公众利益理论的批判 1、它不是一个很完全的理论。忽略了立法机构和管制执行机构、利益相关者对管制的影响。 2、缺少足够的实证证据来证明。管制并不与外部经济性、外部非经济性以及垄断性市场结构呈正相关关系。 3、存在某些厂商主动要求管制的情况。 4、管制并不总是能够约束厂商的价格行为。如，货车运输业和出租车行业，规制支持在成本以上定价和阻止进入防止租金散失。 （二）斯蒂格勒――佩尔斯曼规制俘虏模型（强调厂商对规制者的俘获，又称亲生产者理论） 1、基本假定（1）政府的基础性资源是强制权，利益集团可以说服政府在管制中用运强制权为其牟利； （2）经济行为人是理性的，会在行为选择中谋求最大化。 （3）规制立法对财富进行再分配。 （4）立法者的行为受连任动机限制，会追求政治支持最大化。 （5）利益集团用政治支持来换取立法上的倾斜，并根据自己的收益来决定提供多大的政治支持（厂商将用尽管制政策带来的全部预期垄断利润）。 基本结论： （1）立法者的最优价格。最优价格p*是介于?Pc（利润为零时的价格）和?pm（行业垄断时实现最高利润的价格）之间的。 （2）哪些产业容易受到管制。斯蒂格勒认为管制政策是对私人卡特尔的替代，企业之所以对政府管制政策有需求是因为有些领域单纯靠私人力量难以实现垄断利润。因此，一些广为人知的，势力强大的寡占这不可能成为管制政策的积极需求者。佩尔斯曼认为，管制对实际价格扭曲和修正幅度越大，利益集团的管制收益越大，管制需求越强烈，管制也越容易发生。即离价格p*越远，受到管制的可能性越大。因此在Pc和?pm两种极端情况下，行业会倾向受到管制干预。即竞争性行业和垄断行业更易受到管制。 （三）谁将在管制中获益？ 政治强势集团： （1）集团的组织化程度：组织化程度越高，政治力量和弥补信息不足的能力越强，越容易成功；（2）集团规模：太大会引起交易成本上升，太小政治力量不足，寻求最佳规模；（3）集团内成员的偏好差异程度：分歧越小越容易取得成功。 （四）如何产生公众利益最大化结果？ 1、政治市场进入壁垒足够低，各集团有能力表达利益取向； 2、政治市场上各利益集团势均力敌； 3、公众利益目标与主导利益集团利益不冲突（帕累托改进） 政策含义：政治多元化 （五）政府为何放松管制？ 1、政治家有时出于政治需要为非代表性集团支付组织成本，使其成为代表性集团。 2、技术的发展和收入的变化使非代表性集团的损益值增大，从而使其愿意在管制政策的竞争过程中投入更多的资源，从而转化为代表性集团。 3、对非代表性集团租金的累积性榨取引起意识形态的冲击； 4、代表性集团累积性创租和寻租过程会越来越困难，直至净收益变为负值，引起管制政策破裂。 5.2 政府规制政策 一、自然垄断产业的政府规制 （一）自然垄断产业 由于技术等方面的原因，由一家或少数几家企业在某一市场上提供产品比由多家企业来提供更为经济，则可认为该产品的生产是具有自然垄断的特点。 强自然垄断：随着产量扩大平均成本持续下降； 弱自然垄断 ：满足成本的劣加性 假设在某个产业中有 m 家厂商，每家厂商产出是Qj(j=1,2,······,m),且满足ΣjQj= Q (Q为市场总需求)。记 C(Qj)为第j家厂商的成本函数，C(Q) 为假定由一家厂商生产来满足社会总需求的成本。如果 C(Q) ? ΣjC(Qj)，则称该产业具有成本的劣加性。 （二）自然垄断产业的规制政策 1、进入规制：为确保企业的规模经济效益和提高生产效率，有规制机构对企业的从业资格、产品及服务的内容和标准进行审查、认证，从而确定一家或极少数几家企业获准享有特许经营权，并承担该产业的供给责任，不能自由退出。 2、价格规制：包括公平报酬率管制（主要代表是美国）、价格上限管制（主要代表是英国）、区域间竞争和特许投标制。 （1）公平报酬率规制 公式： 公平报酬率 =(负债资本/资本总额）?负债资本率 ?（自有资本/资本总额）?合理利润率 特征： A.负债资本率一般按长期资金的借入利率确定，合理利润率按长期资金的存款利率确定。 B.规制的主要对象为企业的资本收益率,而不是价格。只要企业的资本收益率不超过规定的公正报酬率,则企业的价格可以自由确定。 C.收益率规制存在成本传递机制,即企业的投资所发生的资本支出或运