ISO内审员培训分析.ppt

内 审 员 培 训 课 程 管理体系审核定义 确定环境管理体系及其各要素的活动和其有关结果是否符合有关标准或文件；体系文件中各项规定是否得到有效的贯彻并适用于环境管理目标的、系统的、独立的审查。 审核类别 1、第一方审核（内部审核） 组织对自身的体系，程序和活动进行的检查，以确定其是否合适并得到贯彻。由组织内部经过培训的内审员进行。 2、第二方审核（或顾客审核） 顾客对组织进行的一种审核，以保证其适合于和/或符合一种标准、规定的体系或合同要求。通常由客户经过培训的人员或其代表进行。 3、第三方审核（或独立审核） 由独立的经过认可的认证机构进行，以确定一个企业管理体系和适用标准的符合程序，并按此标准或规范进行认证。 审核目的 1、使环境管理体系满足环境管理标准要求。 2、作为管理手段，及时发现问题，加以 纠正及预防，提升环境管理绩效。 3、顺利通过第二、第三方认证。 4、管理体系持续有效，不断改进，不断完善。 内审范围： 公司范围内的生产、办公等经营活动，包含管理层、生产各车间、仓储运输部门、检验部门、行政后勤部门、工程部门、其他业务部门 环境管理体系文件涉及的范围 内审依据： 1、体系文件（管理手册、程序文件、工作指导书）。 2、法律、法规。 3、ISO14001：2004标准。 审核频率 1、常规审核： 每月对一个或几个部门（全年覆盖） 每年1~2次，每次所有部门。 2、特殊情况追加审核 重大事故时间发生 重大变化 第二、第三方审核前 内审过程 审核准备 40%TIME 现场审核 40%TIME 纠正预防措施 10%TIME 审核报告 10%TIME 内审准备 1、制订计划（年度计划、日程计划） 2、组成审核组（回避原则） 3、收集并审阅体系文件 4、编制检查表 5、通知受审核部门并约定具体的审核时间 内审计划 年度审核计划规定本年度内审的月份、审核的部门及审核内容； 审核日程计划规定本次审核的目的、范围、审核分组、依据；主要是明确各部门的审核时间及审核的具体内容（与部门职责相关的标准条款）。 内审计划 与部门职责相关的标准条款参照管理手册中的 例如：生产部（及其他运行部门）的审核 条款： 4.3.1 环境因素, 4.3.3 目标指标与管理方案, 4.4.3 信息交流, 4.4.6 运行控制, 4.4.7 应急准备与响应, 4.5.3 不符合、纠正和预防措施, 4.5.3 记录控制、4.4.5文件控制，4.4.2 能力、培训和意识 内审计划 行政及人力资源部的审核条款： 4.3.1 环境因素, 4.3.3 目标指标与管理方案, 4.4.1 资源、作用、职责与权限，4.4.2 能力、培训和意识，4.4.3 信息交流, 4.4.6 运行控制, 4.4.7 应急准备与响应, 4.5.3 不符合、纠正和预防措施, 4.5.3 记录控制、4.4.5文件控制 内审计划 品管部（主责部门与ISO14001小组）的审核条款： 4.3.1 环境因素, 4.3.2法律法规和其他要求，4.3.3 目标指标与管理方案, 4.4.1 资源、作用、职责与权限，4.4.2 能力、培训和意识，4.4.3 信息交流, 4.4.4文件、4.4.5文件控制，4.4.6 运行控制, 4.4.7 应急准备与响应, 4.5.1监视测量，4.5.2合规性评价，4.5.3 不符合、纠正和预防措施, 4.5.3 记录控制 内审计划 厂长、管理者代表的审核条款： 4.3.3 目标指标与管理方案, 4.4.1 资源、作用、职责与权限，4.4.3 信息交流, 4.4.7 应急准备与响应, 4.5.3 不符合、纠正和预防措施, 4.5.5内部审核，4.6管理评审 审核检查表 是线索思路、审核进度、审核记录 对照标准及体系文件 结合受审部门的活动特点 抽样应有代表性 时间要有余地 检查表写得具体 （要避免“标准化的检查表”） ? 审核检查表举例 现场审核注意事项 1、严格按照审核日程安排，基本按照审核检查表收集证据。 2、抽样有代表性，由审核员随机抽样（3 至6个/每项）。 3、相信样本寻找符合的客观证据。 4、现场审核方法的合理使用。 5、当发现不合格时，要调查研究到必要深度。 现场审核注意事项 6、避免拖延 —— 争吵、请教、讨论 7、正确态度—— 不