fdi与我国企技术能力提升研究.pdf

摘要 发展中国家致力于吸引更多的外商直接投资(FDI)重要原因之一就是希望 获取外商直接投资带来的先进技术及其溢出效应。改革开放以来，我国成为FDI 的热地之一，实际利用外商直接投资额一直保持平稳的增长态势，外资企业已 经成为我国技术引进的主体。 kI，． 从成熟技术转移到成长技术转移与技术能力转移，FDI技术转移始终遵循 由低及高的渐进性，FDI技术转移不同于其它技术转移方式的最大特点在于其 实现了技术成果与技术能力的复合转移。传统上，跨国公司(MNC)以母国公司 作为研发中心，通过对外直接投资进行技术转移。随着跨国公司转移技术层次 的提升，技术转移的成功需要跨国公司所设立的分支企业自身具有一定的技术 能力以及东道国良好的技术环境作为支撑。我国加入WTO后，由于市场准入制 度和知识产权保护环境更加优化，跨国公司在中国直接设立研发机构正成为一 种新的技术转移形式，也是其转移技术能力的标志。 FDI技术溢出效应的主要微观机制在于市场竞争，一方面市场竞争迫使MNC 必然转移较为先进的技术，由于技术作为知识产品的外在性，技术溢出不可避 免：另一方面市场竞争必然带来内资企业对外资企业的学习和模仿，不断地提 高技术水平和生产效率。FDI技术溢出效应的中观机制在于企业间的技术联系， 这种联系还可以扩展到产业层面。内外资企业在博弈过程中产生了合作现象， 使FDI技术溢出通过联系的渠道得以发挥。当企业间的技术联系在同一个区域 集中，便产生了集聚效应。国外资本所具有的竞争优势是无法脱离人力资源而 完全物化在设备和技术上的，因此FDI技术溢出效应最终由MNC对雇员的培训 和人员的流动形成。 MNC通过FDI发挥其技术优势的同时，必然采取各种控制策略，防止核心 技术扩散。同时，由于技术本身的垄断性，使得FDI技术效应的另一面技术挤 出效应也不可避免。FDI总的技术效应在宏观层面表现为：由于外资的介入， 整个国家的知识积累迅速增加，这是无可争辩的事实。FDI对我国技术进步的 影响也应从宏观的高度加以把握。从资源与能力观点出发，FDI对我国技术进 r 步的影响不在于是否转移了更先进的技术，是否建立了研发中心，而在于它为 r 我国建立了与世界的发生技术联系的通道。 ● FDI技术转移为后进国家提供了一种吸取发达国家先进技术的渠道。我国 企业能在多大程度上获得FDI技术溢出的好处，取决于对FDI技术溢出的吸收 能力。从对技术溢出吸收能力基于研发能力、人力资本、知识产权保护、关联 与集聚效应、东道国市场机制五个维度理解的基础上，很容易发现我国企业在 对技术引进消化吸收中存在的问题。 当前，我国企业只要抓住跨国公司的产业转移、技术转移和价值链外包所 提供的发展机遇，不断汲取跨国公司技术转移所带来的创新信息，就能提高自 身的技术能力。在价值链分析框架下，我国企业基于FDI提升技术能力存在两 条路径：一是在FDI产业转移主导下的整体跃迁，二是个体攀升。从我国企业 发展的实际情况来看，实现技术能力提升有四种可供选择战略模式：技术突破 模式、品牌优先模式、国际化人才主导模式、海外发展模式。 关键词：外商直接投资技术转移；技术溢出机制；技术能力提升路径 II