（在创业板）上市辅导工作报告-ubs.pdfVIP

瑞银证券有限责任公司 瑞银报字[2014]0192 号 关于北京新宇合创金融软件股份有限公司首次公开 发行股票并（在创业板）上市辅导工作报告 （第八期） 瑞银证券有限责任公司作为辅导机构 （以下简称 “瑞银证券”或 “辅导机 构”），于20 13 年4 月26 日与北京新宇合创金融软件股份有限公司（以下简称 “新宇合创”、 “发行人”或 “公司”）签署 《辅导协议》，并于 20 13 年 4 月 27 日完成辅导备案登记，开始了对新宇合创首次公开发行A 股股票并上市的辅 导工作，并分别于2013 年7 月2 日、2013 年8 月30 日、2013 年11 月6 日、2014 年1 月23 日、2014 年3 月12 日、2014 年5 月8 日和2014 年7 月4 日上报了第 一至七期辅导工作报告。 自20 14 年7 月4 日至本报告出具之日，辅导机构按照辅导计划对发行人实 施了辅导，现将本期辅导的有关情况报告如下： 一、辅导机构近期工作进展 自报送《北京新宇合创金融软件股份有限公司首次公开发行A 股股票辅导备 案申请文件》及历次辅导工作报告以来，辅导机构根据公司具体情况并结合相关 法律、法规和规则，对辅导对象的公司治理及规范运作的过程给予持续关注，并 适时提出建议和意见。辅导机构组织新宇合创及其他中介机构进行了多次讨论， 就新宇合创的公司治理结构完善等问题进行了分析，并向新宇合创提供了相关建 议。 本期辅导工作主要情况如下： （一）与发行人沟通2014 上半年财务数据和经营状况 辅导机构与发行人管理层就2014 年上半年的经营状况进行了沟通，并针对 发行人的年度经营计划实现情况和2014 年公司经营运作方面尚需重点解决的问 1 题进行了分析。 （二）召开中介机构协调会，沟通尽职调查工作进展 发行人与相关中介机构召开了协调会，对前期尽职调查工作进展进行了汇报 与总结，对尽调过程中出现的重点问题与公司管理层展开讨论，并确定了下一辅 导阶段的工作重点和尽调安排。 （三）讨论必威体育精装版的业务进展和发展方向 根据发行人所在的金融 IT 服务行业的必威体育精装版发展趋势，结合必威体育精装版的公司业务 开展情况，公司提出了向手机、移动金融业务领域拓展的研究方向。保荐机构和 发行人深入研讨了该业务发展的可行性和市场前景、对于目前公司主营业务的支 持作用等，并初步讨论确定了今后的研发方向和推广计划。 （四）持续协助企业规范公司治理及内部控制制度的执行 本次辅导期内，辅导机构及奋迅律师事务所（以下简称 “奋迅”）持续督促 并协助发行人有效执行发行人已经建立的公司内部控制制度，包括：《北京新宇 合创金融软件股份有限公司章程》、《北京新宇合创金融软件股份有限公司股东大 会议事规则》、《北京新宇合创金融软件股份有限公司董事会议事规则》、《北京新 宇合创金融软件股份有限公司监事会议事规则》、《北京新宇合创金融软件股份有 限公司关联交易决策制度》、《北京新宇合创金融软件股份有限公司对外担保制 度》、《北京新宇合创金融软件股份有限公司对外投资管理制度》、《北京新宇合创 金融软件股份有限公司融资决策制度》等。 二、辅导人员勤勉尽责及辅导效果的自我评估结论 瑞银证券高度重视本次对发行人的辅导工作，配备了经验丰富的辅导人员从 事具体辅导工作。本次辅导工作组人员认为：瑞银证券辅导工作组严格按照辅导 工作的业务要求，认真贯彻相关法规文件，以勤勉尽责的精神，按照辅导计划及 发行人的实际情况进行了辅导，指出了发行人存在的问题并提出了相应的整改办 法并督促其进行整改，认真解答了发行人提出的各种相关问题，督促发行人的董 事、监事、高级管理人员和持有公司5% 以上股份股东的法定代表人全面系统理 2 解和掌握发行上市的有关法律法规、证券市场规范运作和信息披露的相关要求。 同时，辅导人员严格遵守有关内幕信息知情人的法律规定，对在辅导过程中所了 解掌握的商业秘密严格必威体育官网网址，未向任何无关的第三方泄露。 本次辅导期间，瑞银证券及其他中介机构严格按照有关法律法规的要求，做 到勤勉尽责，诚实信用，按计划完成了各项辅导工作。从辅导的结果来看，第八 期辅导工作基本达到了辅