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湖南股交所知识讲堂 湖南金通投资管理有限公司 十三、投资者开设股权账户与交易账户的流程是什么? 合格投资者认定→投资者申请开户→开设股权账户→开户资料审核→开设交易账户→设置交易密码→拍摄电子影像→交验开户凭证→签订资金存管协议→办理资金存管 十四、为什么投资者在开设账户前要接受风险教育和测评? 非上市公司的股权投资，与公开市场的股票投资相比，在信息不对称、投资价值判断、流动性等方面，均存在一定差距，这就要求投资者不仅应当具备一定的专业知识，能够作出正确的投资决策，识别风险，还要求具备一定的经济实力和理财经验，防止将平时用于生产生活的流动资金投入非上市公司的股权投资。所以，为了避免投资者因为风险意识的缺失而导致投资损失，区域性股权交易市场要求在投资者开设账户之前，对投资者进行风险教育和测评。 十五、投资者在开设交易账户时为什么要签署《投资者风险揭示书》? 投资者只有在接受了风险教育，了解了相关风险，通过了风险测评，并亲笔签署《投资者风险揭示书》之后，才会形成正确的风险意识，作出理性的投资决策。 十六、股权账户卡丢失了如何处理? 答：股权账户卡毁坏或遗失的，股权账户持有人应向湖南股权登记管理中心申请挂失补办。 　　自然人申请挂失补办股权账户卡，必须由本人填写《挂失补办股权账户卡申请表》，并提交下列资料： 　　(1) 本人有效身份证明文件; 　　(2) 湖南股权登记管理中心要求的其他资料。 　　法人申请挂失补办股权账户卡时，应提交下列资料： 　　(1) 《挂失补办股权账户卡申请表》 　　(2) 法人有效身份证明文件; 　　(3) 湖南省股权登记管理中心要求的其他资料。 十七、忘记账户密码了如何处理? 自然人投资者忘记交易账户密码需持本人有效身份证明文件，到湖南股权交易所交易大厅柜台办理密码重置业务。 　　机构投资者忘记交易账户密码需持法人有效身份证明文件、法定代表人授权委托书、指定代表人有效身份证明文件，到湖南股权交易所交易大厅柜台办理密码重置业务。 十八、同一机构或个人能同时拥有多个股权账户或交易账户吗? 投资者账户是以投资者真实身份证明文件编号作为唯一识别依据的，同一机构或个人不能同时拥有多个股权账户或交易账户。 十九、如何实现投资者交易账户与银行账户之间的资金划转? 银行账户资金转入交易账户：将足额资金存入与交易账户相对应的资金存管银行账户，到指定银行柜台填写相关资料并办理“银转所”业务。 　　交易账户资金转入银行账户：通过网上交易系统直接做资金转出相应操作即可。 二十、投资者账户销户需要注意些什么? 投资者申请销户，必须同时满足三方存管资金账户内资金余额为零，持有的挂牌公司股份数量为零的条件，方可到湖南股权交易所交易大厅柜台办理销户业务。 二十一、在湖南股权交易所进行挂牌企业股权交易只能在网上进行吗? 是的，目前湖南股权交易所只支持通过交易系统平台在网上进行股权交易。 在网上进行股权交易需要在特定的时间范围内进行，湖南股权交易所规定的时间为每个交易日的上午9：30—11：30，下午1：00—3：00。 二十二、什么是交易资金第三方存管? 交易资金第三方存管是指湖南股权交易所将投资者的交易结算资金存放在指定的银行，并以每个投资者名义单独立户管理，银行负责资金存取，发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。 二十三、在湖南股权交易所进行股权交易需要收取费用吗?费用收取的标准是什么? 在湖南股权交易所进行股权交易需要向转让方单向收取“交易服务费”，“交易服务费”按单笔有效成交额千分之三的标准收取。 二十四、什么是流通股份与锁定股份? 流通股份是指可以在湖南股权交易所流通交易的，不受限制的挂牌企业股份。 　　锁定股份是指按照国家相关法律法规或湖南股权交易所业务制度规定，将挂牌企业部分或全部股份固定锁住一定时期，锁定期间不能进行交易，直至锁定期结束。 二十五、湖南股权交易所挂牌企业股份锁定规则是什么? 挂牌公司发起人持有的本公司股份，自公司挂牌之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五，上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。 　　挂牌公司控股股东或实际控制人挂牌前直接或间接持有的股份分三批进入湖南股权交易所转让，每批进入的数量均为其所持股份的三分之一。进入的时间分别为挂牌后依法依约可转让之日、挂牌后依法依约可转让之日期满一年和两年。控股股东、实际控制人依照《公司法》的规定认定。 因送股、转增股本等形式进行权益分派导致所持股份增加的，应按原持股数量的锁定