期货经营机构分类监管定量考核指标(试行).docVIP

厦门辖区期货经营机构分类监管办法（试行） 期货经营机构分类监管定量考核指标（试行） 考核内容 栏次 考核项目 扣分标准和方法 机构自评 证监局复核 一、法人治理及内控机制 1 与控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面未严格分开，独立经营，独立核算 扣20分，并下发整改通知书；情节严重的直接进入D类 2 直接或间接为股东出资提供融资或担保 3 股东占用或转移期货公司的资产 4 期货公司的控股股东、实际控制人超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事和高级管理人员，或者非法干预客户保证金存管、交易、结算、风险管理、财务会计和营业部管理等经营管理活动 5 期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务时降低风险管理要求，并未定期向股东会、董事会和监事会（监事）报告提供服务的相关情况 扣5分 6 未按规定召开股东会（每年至少1次）和董事会（每年至少2次）会议，并形成会议记录 扣5分 7 期货公司未按照《期货公司管理办法》第三十六条、第三十七条的规定履行相关报告义务 扣5分 8 期货公司董事长、总经理、首席风险官之间存在近亲属关系。董事长和总经理由一人兼任 扣5分 9 获得中金所结算业务资格的期货公司或独资期货公司未设立独立董事 扣5分 10 期货公司未设立风险管理部门和合规审查部门（或相应岗位） 扣10分 二、高管任职资格管理 11 任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员 扣20分，并下发整改通知书；情节严重的直接进入D类 12 存在董事、监事和高管人员未能实际到位履职的情况 13 未按照满足业务增长和相互制衡的要求配备经理层人员，存在经理层人员不足（少于3人）或未按规定设立独立董事、首席风险官 扣10分 14 未执行主要业务部门由不同高管人员分别负责，前后台业务应当由不同高管分别负责等制衡制度 扣5分 15 期货公司任用、免除董事、监事和高级管理人员，未在自作出决定之日起5个工作日向厦门证监局报告，并提交规定的材料 扣5分 16 期货公司高管人员在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动 扣5分 17 期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员，连续2年未按规定参加中国证监会认可或行业自律组织举办的业务培训并取得培训合格证书 扣5分 18 期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司未在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向厦门证监局报告 扣10分 19 期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，未在自作出决定之日起5个工作日内向厦门证监局报告 扣5分 20 未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易情况 扣5分 21 未按规定对离任人员进行离任审计 扣5分 三、开户实名制三、开户实名制 22 未按开户实名制等规定及时完善开户流程。 扣5分 23 自然人投资者委托代理人代办开户手续、机构投资者开户时未按规定出具授权委托书、代理人的身份证等 发现1户扣5分 24 2007年12月1日后新开立的投资者账户存在未按规定采集并保存影像资料、投资者期货结算账户与其本人姓名或者名称不一致等情形 发现1户扣5分 25 未在2008年5月底前完成补正投资者影像等资料 发现1户扣2分 26 投资者信息和档案管理不完善，存在营业部未保存所办理的投资者开户资料及其影像资料、公司总部未集中统一保存投资者开户材料及其影像资料、未实行“一户一档”、投资者开户资料缺失等问题 发现1户扣2分 27 未严格甄别投资者身份的真实性，为身份不明的投资者开立期货交易账户 发现1户扣2分 28 未在开户环节向投资者充分揭示风险，并要求投资者阅读并签署《期货交易风险说明书》 发现1户扣5分 29 存在为未签订《期货经纪合同》的客户开立账户的情况 发现1户扣5分 30 开户时未了解投资者背景和资信情况，未对其抗风险能力进行审慎评估 扣5分 31 为《期货交易管理条例》第二十六条、《期货公司管理办法》第五十条规定的人员开立账户并提供期货交易服务 发现1户扣5分 32 投资者交易编码存在“一户多码”、“一码多户”等混码交易情形 发现1户扣10分，情节严重的直接进入D类 33 客户销户未按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码 发现1户扣5分 34 存在将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用的情况 发现1户扣10分，情节严重的直接进入D类 四、居间人管理 35 聘用居间人但未建立居间人