国际货物买卖中货物风险转移问题研究资料.doc

国际货物买卖中货物风险转移问题研究 专业：国际经济与贸易 姓名： 指导老师： 摘要：论文对国际货物买卖中的货物风险转移问题进行了研究。论文共分为四章来讨论，第零章介绍了选题的背景及意义、相关学者的理论研究成果以及论文的框架结构；第一章介绍了国际货物买卖中风险转移的内涵，在此部分，一方面论述了风险的定义、特征和性质，另一方面论述了国际货物买卖中风险转移的三种原则，包括成立原则、所有权转移原则以及交付原则；第二章主要研究了INCOTERMS?2010条件下的风险转移原则，在这部分，首先比较了INCOTERMS?2010和INCOTERMS2000两者在适用范围、结构以及内容方面的变化，其次将贸易术语划分为适用于任何运输方式的贸易术语和适用于水上运输方式的贸易术语两组，并对每一个贸易术语的风险转移原则进行了探究；第三章，也就是本文的最后一章，针对我国的外贸企业在INCOTERMS?2010的背景之下参与对外贸易提出了建议。 关键词：风险转移 国际贸易 INCOTERMS?2010 运输方式 0 导论 0.1 选题的背景及意义 国际货物买卖与国内货物买卖相比，货物的运输距离长遥远、运输时间长，在运输期间可能遭遇各种各样的意外事故以及不可抗力，例如如高温、水浸、火灾、严寒、盗窃、渗漏、沉船、查封等，这些意外事故以及不可抗力极易使得运输中的货物发生损毁或者灭失，我们将其称之为风险。当风险发生时，买卖双方究竟应该由谁承担风险责任是由风险是否在买卖双方之间发生转移决定的。风险转移是买卖双方之间的事情，而风险转移基本上是由当事人通过选择“贸易术语”来加以确定。 赵秀文（2009）从风险的定义、风险转移的主要问题以及买卖双方承担风险的法律后果三个方面对风险转移进行了概述，并通过对涉及运输时风险转移的货物风险转移、运输途中出售货物的风险转移以及“工厂交货”的风险转移、卖方营业地以外交货和目的地交货的风险转移的研究的比较分析了不同交货模式下风险转移问题，并且通过分析买方违约对风险转移的影响以及卖方违约对风险转移的影响比较了违约与风险转移规则。[2] 陈岩（2012）对INCOTERMS?2010中的11中贸易术语进行了详细的解释，分析了新版术语在国际贸易中的适用，并通过大量的案例分别对11种贸易术语所规定的风险转移规则进行了研究。[3] 李巍（2003）在对风险转移的含义进行讨论的基础上，从风险责任划分的国内法理论、《联合国国际货物销售合同公约》关于风险责任划分的规则、卖方违约对风险转移的影响三个方面探讨了国际货物销售风险转移问题。[4] 美国著名学者John O. Honnold在对国际贸易中的风险转移的一般理论进行了总结，并提出了风险损失在当事人之间进行分配时应该考虑以下几个因素：第一，哪一方在评估风险损失和向有关责任人索赔时处于有利的地位；第二，哪一方处于救助并处理受损货物的有利地位；第三，哪一方能够对合同项下的货物以较低的成本投保；第四，哪一方在对货物投保时更能依据标准商业条件；第四，能够减少由于货物没有得到良好的照管而引发的诉讼的风险转移原则是什么。[5] 0.3框架结构及研究方法 本文的框架结构以及研究方法如下： 是导论部分。在该部分，主要介绍了论文的选题的背景以及选题的意义，并对国内外关于风险研究的理论做了相关的综述。 主要论述了国际货物买卖中的的风险的内涵。在本部分的第一节中，首先通过对不同学者的观点以及不同的法律的规定的对比，总结了货物风险的定义；其次，论述了货物买卖中风险具有的的特征；最后，通过不同学者的观点的对比论述了货物风险的本质。在本部分的第二节中，分别论述了国际货物买卖中的风险转移的三个原则，即成立原则、所有权转移原则、以及交付原则。 主要在INCOTERMS?2010的背景下研究了国际贸易中货物风险转移的问题。在本部分，首先比较了INCOTERMS?2010与INCOTERMS2000的差别，其次再以各个贸易术语为基础分别研究了他们对风险转移的规定。 对我国企业在INCOTERMS?2010的背景下参与贸易的策略做了简要探究。 1 国际货物买卖中的风险内涵 1.1 货物风险概述 为了更好地研究国际货物买卖中的风险转移问题，需要对货物风险有全面的了解，要了解货物风险，需要从货物风险的定义、特征、本质以及国际货物买卖中的风险转移原则。 1.1.1 国际货物买卖中货物风险的定义 风险的内涵十分丰富，“风险”一词在生活中随处可见、处处可闻。人们常说“这件事风险太大了”、“股市有风险，入市需谨慎”、“信用风险”、“市场风险”等等。在经济学中，风险是指人们在经济生活中发生的不符合预期的事件的可能性以及发