交易第九章.doc

单选题 买断式回购采用 的方式。B A：一次成交，一次结算 B：一次成交，两次结算 C：两次成交，两次结算 D：两次成交，一次结算 清算与交收最根本的区别在于 。B A：是否发生交易行为 B：是否发生财产实际转移 C：是否有证券公司的参与 D：有证券和资金的轧抵 中国结算上海分公司对境内结算参与人的不涉及托管银行的交易实行 。A A：净额结算 B：全额结算 C：净额交收 D：逐笔交收 上海市场法人结算模式中，交易日（T日）闭市后， 将当日交易成交数据通过交易系统发送至中国证券登记结算公司上海分公司。C A：各结算会员 B：各证券营业部 C：证券交易所 D：地方登记公司 国债买断式回购到期购回结算的交收时点 。B A：R日17:00PM B：R+1日14:00PM C：R+1日17:00PM D：R日16:00PM 结算备付金利息 结息一次。B A：每月 B：每季度 C：每半年 D：每年 深圳市场B股的清算与交收实行 制度。B A：逐项交收 B：净额交收 C：净额交收与逐项交收相结合 D：会员结算 清算是交收的基础和 。 A A：保证 B：后续 C：内容 D：完成 结算参与人与其客户的证券划付，应当委托__代为办理。B A：证券交易所 B：证券结算机构 C：证券经纪商 D：上市公司 对于交收透支中国结算上海分公司按每日透支金额的 收取罚息。A A：3.66% B：0.366% C：0.5% D：0.1% 中国结算上海分公司在 进行T日交易的资金交收。A A：T+1 日16：00 B：T+0日16：00 C：T+1日17：00 D：T+1日17：00 目前我国对B股采取交收、交割方式实行T+__ .C A：1 B：2 C：3 D：当日 为妥善记录客户融资买入并作为证券公司担保物的证券，防范融资融券业务违规风险，融资融券业务采取了 账户体系 。 D A：分步式 B：一步式 C：多步式 D：看穿式 对已在证券交易所上市的，可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券，中国结算公司一般在每 收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率。 B A：星期一 B：星期三 C：星期四 D：星期五 在合格境外投资者的结算办法中，中国结算公司在 同托管人完成资金的最终交收C A：T日16：00 B：T日17：00 C：T+1日16：00 D：T+1日17：00 为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入 制度安排B A：分级结算 B：共同对手方 C：货银对付 D：净额清算 对于深圳市场A股、基金、债券等品种的清算与交收而言， ，结算参与人资金交收账户仍然不足的，中国结算深圳分公司认定其发生交收违约。D A： T日15：00 B： T日16：00 C： T+1日15：00 D： T+1日16：00 整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是 。 D A：结算与交收 B：清算与交割 C：结算与交割 D：清算与交收 在中国结算公司上海分公司的资金划拨方式中，结算参与人于_______日上午通过有效银行指令向银行提交划出资金申请。 C A：T+3 B：T+2 C：T+1 D：T 我国对 实行T+3清算、交收方式。D A：期货 B：债券 C：基金 D： B股 质押式国债到期购回金额等于 。A A：购回价格×成交金额/100 B：购回价格×100/成交金额 C：成交金额×100/购回价格 D：购回价格×成交金额×100 我国目前的证券交割，交收有两种，即T+1交收与 。B A：T+2交收 B：T+3交收 C：T+0交收 D： T+5交 证券公司在T+1日交收完成后发生资金透支，将被按每日透支金额的 进行罚。C A：0.3% B：0.5% C：0.1% D：0.03% 权证交收履约保证金最低限额为 。C A：MAX〔本月权证日均买入金额，本月权证单日最高净买入金额〕×20% B： MIN〔本月权证日均买入金额，本月权证单日最高净买入金额〕×20% C： MAX〔上月权证日均买入金额，上月权证单日最高净买入金额〕×20% D： MIN〔上月权证日均买入金额，上月权证单日最高净买入金额〕×20% 对境外参与人未能按时将应收应付款项汇入而出现透支，中国结算上海分公司将每天按投资金额的 收取罚金。 A A：0.5% B：0.3% C： 0.335% D： 0.1% 截止到2008年底，在证