交易第十章.doc

交易第十章 第一套 1 在每月前3个营业日内，中国结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算 调整。303 A正确 B错误 2股份初始登记包括()。295 A股份首次公开发行和增发登记 B送股及公积金转增股本登记 C酉己股登记 D权证登记 3目前，我国证券清算、交收业务主要遵循的原则包括()。299-301 A银货对付原则 B共同对手方制度 C净额清算原则 D分级结算原则 4世界各国采用了许多措施来管理和防范结算凤险，主要包括309-310 A采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理 B采取盯市制度、收取担保品来防范价差凤险 C建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性凤险 D要善迭择结算银行，防范结算银行凤险 5下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是()。298 A清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算 B清算指公司、企业结束经营活动、收回侠务、处置分配财产等行为的总和 C企业与企业往来中应收或应付差额的轧计 D银行同业住来中应收或应付差额的车L计 6清算，交收业务主要遵循除了()之外的其他几项原则。299-301 A分级结算 B钱货两清 C共同对手方制度 D净额清算 E全额清算 7下列关于净额清算的说法，不正确的有()。300 A可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用 B清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以台并计算 C清算证券时，同一清算期内同种证券可以台并计算 D清算证券时，同一清算期内不同种证券也能合并计算 8资金交收账户余额不能满足交收日交收所需要的资金时，结算参与人必须在()之前将不足部分划入其资金交收账户;否则，构成资金交收违约。303 A当日闭市后 B次日开市前 C当日交收截止时点 D次日交收截止时点 9证券和资金结算实行分级结算原则。301 正确 错误 10某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20E a则吸月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为()。303 A 400 000元 B 18 182元 C 13 333元 D 2 000 000元 11从结算的时间安排来看，交收可以分为()299 A滚动交收 B特约日交收 C会计日交收 D例行日交收 12中国结算公司已经采取了货银对付制度。311 A正确 B错误 13对于结算参与人信用凤险的事前防范，《办法》规定了以下措施310 A加强结算参与人内部控制与盈利能力 B要求建立结算参与人制度，设立结算参与人资格门槛 C建立结算参与人凤险评估体系 D对于持续或重大交收违约的结算参与人，限制其净买入额a或暂停、终止办理其部分、全部结算业务 14在清算过程中，除计算应收和应付价款外，还需将()等税费一并纳入净额清算中304 A印花税 B营业所得税 C经手费 D监管规费 15证券登记按证券种类可以分为294 A股份登记、权证登记 B基金登记、交易型开放式指数基金登记 C债券登记 D变更登记 16如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约，中国结算公司沪、深分公司将从违约第二日起，采取处置暂不交付证券的措施，收回此前垫付的资金。307 正确 错误 17变更登记包括证券过户登记和非交易过户登记297 正确 错误 18中国结算公司沪、深分公司会在次日开市前，将宪成交收后的证券账户余额等数据发送给()，供其实行前端监控。307 A证券公司 B证券交易所 C证监会 D证券业协会 19资金交收账户也称结算备付金账户。305 正确 错误 20针对()，要求证券登记结算机构对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程 序和操作流程。312 A信用风险 B操作风险 C结算银行凤险 D法律风险 21目前，证券登记结算公司〔)}巴结算备付金的利息向结算参与人结息一次。302 A每月 B每季度 C每半年 D每年 22非交易过户主要有以下()几种情况。297 A股份协议转让 B司法扣划 C行政划拨 D继承、赠与、财产分割 23()应当根据收到的清算结果，组织证券或资金以备交收。305 A中国结算公司 B结算参与人 C证券交易所 D证券公司 24结算互保金可用干弥补结算参与人违约给中国结算公司带来的损失。311 正确 错误 25结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款会受到保护，没有风险.309 正确 错误 26以下说法正确的有()。300-301 A货银对付即款券两讫钱货两清 B货银对付的主要目的是为了规避交易参与人交收违约带来的风险 C货银对付的主要目的是为了简化操作手续 D证券交付时给付资金 27管理和防范好结算凤险是证券登记结算系统安全和高效运行的关键。308 正确 错误 28证券登记结算机构作为共同对手方，集中承担了