- 1、本文档共14页,可阅读全部内容。
- 2、有哪些信誉好的足球投注网站(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
查看更多
交易第十章
交易第十章 第一套
1 在每月前3个营业日内,中国结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算
调整。303
A正确
B错误
2股份初始登记包括()。295
A股份首次公开发行和增发登记
B送股及公积金转增股本登记
C酉己股登记
D权证登记
3目前,我国证券清算、交收业务主要遵循的原则包括()。299-301
A银货对付原则
B共同对手方制度
C净额清算原则
D分级结算原则
4世界各国采用了许多措施来管理和防范结算凤险,主要包括309-310
A采用事前防范措施,强化结算参与人的资格管理
B采取盯市制度、收取担保品来防范价差凤险
C建立结算互保金和其他财务资源,防范流动性凤险
D要善迭择结算银行,防范结算银行凤险
5下面给出关于清算的四种解释,其中错误的是()。298
A清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B清算指公司、企业结束经营活动、收回侠务、处置分配财产等行为的总和
C企业与企业往来中应收或应付差额的轧计
D银行同业住来中应收或应付差额的车L计
6清算,交收业务主要遵循除了()之外的其他几项原则。299-301
A分级结算
B钱货两清
C共同对手方制度
D净额清算
E全额清算
7下列关于净额清算的说法,不正确的有()。300
A可以简化操作手续,减少资金在交收环节的占用
B清算价款时,同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以台并计算
C清算证券时,同一清算期内同种证券可以台并计算
D清算证券时,同一清算期内不同种证券也能合并计算
8资金交收账户余额不能满足交收日交收所需要的资金时,结算参与人必须在()之前将不足部分划入其资金交收账户;否则,构成资金交收违约。303
A当日闭市后
B次日开市前
C当日交收截止时点
D次日交收截止时点
9证券和资金结算实行分级结算原则。301
正确
错误
10某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元,3月份交易天数为22天,中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20E a则吸月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为()。303
A 400 000元
B 18 182元
C 13 333元
D 2 000 000元
11从结算的时间安排来看,交收可以分为()299
A滚动交收
B特约日交收
C会计日交收
D例行日交收
12中国结算公司已经采取了货银对付制度。311
A正确
B错误
13对于结算参与人信用凤险的事前防范,《办法》规定了以下措施310
A加强结算参与人内部控制与盈利能力
B要求建立结算参与人制度,设立结算参与人资格门槛
C建立结算参与人凤险评估体系
D对于持续或重大交收违约的结算参与人,限制其净买入额a或暂停、终止办理其部分、全部结算业务
14在清算过程中,除计算应收和应付价款外,还需将()等税费一并纳入净额清算中304
A印花税
B营业所得税
C经手费
D监管规费
15证券登记按证券种类可以分为294
A股份登记、权证登记
B基金登记、交易型开放式指数基金登记
C债券登记
D变更登记
16如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约,中国结算公司沪、深分公司将从违约第二日起,采取处置暂不交付证券的措施,收回此前垫付的资金。307
正确
错误
17变更登记包括证券过户登记和非交易过户登记297
正确
错误
18中国结算公司沪、深分公司会在次日开市前,将宪成交收后的证券账户余额等数据发送给(),供其实行前端监控。307
A证券公司
B证券交易所
C证监会
D证券业协会
19资金交收账户也称结算备付金账户。305
正确
错误
20针对(),要求证券登记结算机构对结算数据和技术系统进行备份,制定业务紧急应变程
序和操作流程。312
A信用风险
B操作风险
C结算银行凤险
D法律风险
21目前,证券登记结算公司〔)}巴结算备付金的利息向结算参与人结息一次。302
A每月
B每季度
C每半年
D每年
22非交易过户主要有以下()几种情况。297
A股份协议转让
B司法扣划
C行政划拨
D继承、赠与、财产分割
23()应当根据收到的清算结果,组织证券或资金以备交收。305
A中国结算公司
B结算参与人
C证券交易所
D证券公司
24结算互保金可用干弥补结算参与人违约给中国结算公司带来的损失。311
正确
错误
25结算银行破产、倒闭时,证券登记结算机构存放在结算银行的存款会受到保护,没有风险.309
正确
错误
26以下说法正确的有()。300-301
A货银对付即款券两讫钱货两清
B货银对付的主要目的是为了规避交易参与人交收违约带来的风险
C货银对付的主要目的是为了简化操作手续
D证券交付时给付资金
27管理和防范好结算凤险是证券登记结算系统安全和高效运行的关键。308
正确
错误
28证券登记结算机构作为共同对手方,集中承担了
文档评论(0)