公共政策分析的...ppt

第二讲 公共政策分析的理论基础 主要内容 一、公共选择理论 二、马克思主义理论 三、新制度主义理论 四、福利经济学理论 五、多元主义/社团主义理论 六、国家主义理论 主要内容： 一、公共选择理论 概念 “公共选择理论可以定义为非市场决策的经济研究，或者简单地定义为把经济学应用于政治科学。公共选择的主题与政治科学的主题是一样的：国家理论，投票规则，投票者行为，政党政治学，官员政治等等。公共选择的方法仍然是经济学的方法。象经济学一样，公共选择理论的基本行为假设是，人是一个自利的、理性的、追求效用最大化的人。” ——丹尼斯·缪勒（Dennis C. Mueller） 一、公共选择理论 理论假设 公共选择理论认为，把政治、经济截然对立的“善恶二元论”在逻辑上是矛盾的。因此，公共选择理论的理论假设总的来说有两个：一是个体论，认为个体的人是政治行动唯一重要的主体；二是人这一行动个体是理性最大化的人，政治行动主体就象经济行动主体一样，为了利益最大化而进行理性行动。 可见，公共选择理论试图把人经济行为和政治行为重新纳入一个统一的分析框架或理论模式，用经济学的方法和基本假设来统一分析人的行为的这两个方面，创立新的政治经济学体系。 一、公共选择理论 政治市场学说 一、公共选择理论 投票过程 政治决策是通过投票完成的。面对公共问题，各政策主体（包括个人、团体和组织）都会根据自己的偏好提出不同的方案，针对不同的方案，不同的政策主体又会根据自己的偏好作出不同的选择。因此，公共选择理论着重研究如何按照一定的规则从个人的偏好中得出集体的偏好。 一、公共选择理论 投票悖论 投票悖论说明，当三个以上的投票者面临三个以上备选方案进行投票时，有可能产生投票循环，从而使得个人偏好不能转化为多数票通过的最终决策。 一、公共选择理论 阿罗不可能定理（阿罗悖论） 阿罗悖论认为，多数票规则往往导致投票循环。 “如果我们排除效用人际比较的可能性，各种各样的个人偏好次序又都有定义，那么把个人偏好总合成为表达社会偏好的最理想方法，要么是强加的，要么是独裁的。” ——阿罗 也就是说，不可能存在一种能够把个人对n种备选方案的偏好次序转换成社会偏好次序，并且准确表达社会全体成员的各种各样的个人偏好的社会选择机制。 二、马克思主义理论 阶级与阶级理论 阶级的定义：在一个更宽泛的范畴内被多种多样的方法来区分的群体，比如有共同经济利益的社会群体范畴，或者是由出于同样经济状况的人组成的群体。 在传统的马克思主义理论中，社会被认为是存在着两分阶级结构的社会：拥有生产工具的阶级和那些必须为拥有生产工具的阶级工作的阶级，这两种阶级之间的关系天生就是对立而不可调和的。 二、马克思主义理论 阶级理论对公共政策的分析 基本观点是由于对经济基础的统治，资产阶级能够控制国家及其行为，因此，资本主义社会中的公共政策反映的是资产阶级的利益。简言之，公共政策是资产阶级获取自身利益的工具。 不过，这种分析方法存在两点疑问：第一，尽管存在政策为资本利益服务的情况（结果），但却不能由此而证明，政策是按照资本的要求而颁布的（过程）。第二，这种理论无法解释那些不顾资本家的反对而采用的政策，比如，劳工政策中对最低工资的规定。 二、马克思主义理论 新马克思主义理论（一） 为了说明被资本反对的公共政策，新马克思主义者提出了国家的相对自主性概念。 相对自主性指的是由于资本各部分之间的冲突，加上来自非资本家的人员所组成的官僚的出现，为国家提供了从资本中获得一定程度自主性的条件。在这种自主性下，有些公共政策虽然可能影响资本的短期利益，甚至被资本家所强烈反对，仍然能够出台。 其原因在于，资本主义要长期存活，资本主义的结构就要求国家必须履行某些基本职能，包括坚持所有权、保持和平与秩序、保护环境等，这是为资本的长期利益服务所要求的。 二、马克思主义理论 这种资本主义结构的观点是对传统马克思主义的一种进步，不过，这种理论也存在缺陷，即它认为，无论国家如何做，都必然先验性地符合资本的长期利益。事实上，针对同样的问题，不同的资本主义国家采取了不同的政策，这表明，除了职能要求之外，肯定还存在着决定国家行动，也就是公共政策的行动。 二、马克思主义理论 新马克思主义理论（二） 针对以上批评，一些新马克思主义者意识到了决定公共政策的政治因素的重要性。工人阶级政党和工会的角色，被视为公共政策形成中的一个重要因素。 以福利国家的出现为例：一方面，工人阶级要求国家给予更好的待遇，另一方面，资本主义的结构命令不容忽视，在这两个方面的压力下，资本主义建立了福利国家，这种福利国家的设计方式并不破坏基本所有权或利润的方式。 因此，