三体四标课堂练习-检查表2011.03.ppt

检查表示例 “三体四标”内审员培训 审核技能---审核员的第一项基本功 三标整合管理体系过程方法审核的基本思路： 针对某一管理过程 过程的改进输出 过程的管理目标 过程的控制要求 过程的风险、 环境因素、 危险源及风险评价结果 过程的风险控制措施及 环境/职业健康安全管理方案策划 过程的实施 过程绩效评估分析 过程的管理职责 过程的监测 不符合问题的处置 评价 过程控制的有效性 三标整合管理体系过程方法审核的基本思路： 针对某一过程，审查： ①过程的目标（Q5.1/E6.2;S4.4.3）及过程的所有者（过程管理职责Q/E5.3/S4.4.1）; ②过程的风险分析（Q6. 1）/过程的环境因素（E6.1.2）/过程的危险源识别及风险评价（S4.3.1）过程及其结果; ③对过程的控制要求的策划（Q6.1.2）：风险控制措施的策划、质量控制点和要求//实现目标的环境及职业健康安全管理方案（E6.2.2/S4.3.3）; ④实施（Q/E8.1;S4.4.6）;——查运行准则的制订及其实施有效性证据; ⑤对结果检查、分析评价（Q/E9.1;S4.5.1）:—过程检查、目标实现及过程绩效评价及改进 抽查相关证据; ⑥ 问题与改进 （Q8.7、10.2;E10.1-2;S4.5.3）---不符合输出事故事件及其处置，抽查相关证据。 ⑦综合评价：依据收集的上述综合信息，评价对该过程绩效管理控制的有效性。 P CA D 课堂练习题 1请运用过程方法编写对施工企业人力资源管理过程的检查表； 2.请运用过程方法编写对工程物资管理过程检查表; 3.请运用过程方法编写对施工机具与设施管理的检查表； 4请写出对发包方提供工程物资管理的检查表； 5请写出对ES4.4.7主责部门的检查表; 6请写出对S4.4.6主责部门的检查表。 7请写出对施工项目部/机加车间/搅拌站E/S4.4.6的检查表; 8请写出对项目监理部Q7.5.1、E/S4.4.6三体系结合审核检查表（只列要点）。 9请写出对地勘现场作业E/S4.4.6的检查表; 10. 请写出对8.3不合格品控制的检查表 “三体四标”整合管理体系过程方法审核检查表编制示例 1.查过程管理职权及管理目标是否明确（4.3.4/3.2.4）？依据过程风险分析结果策划并制订了哪些控制措施并规定了风险管控的运行准则（3.3.3）？《人力资源管理制度》中是否包括对质量管理人员的配置、绩效考核、培训和职业发展做出规定？ 2企业是否根据质量管理的长远目标策划或制定了《人力资源发展规划》？ 3.是否对各级人员规定了与质量管理岗位相适应的岗位任职条件并形成文件？该条件是否包含了“教育程度、工作经历、专业技能和培训” 等方面的能力要求？ 4.是否按岗位能力要求配置相应人员？分类抽查项目经理、施工质量检查人员、资料员、“三类人”（S4.4.2）、特种作业人员等岗位人员是否要求持证上岗？抽查上岗证和操作证是否经年审合格？ 5.抽查员工绩效考核制度及其实施情况，是否包括了考核内容、标准、方式、频次，并将考核结果作为人力资源管理评价和质量管理改进的依据。 6. 企业的培训需求是如何确定的？是否考虑了企业经营性质、规模、资质范围、人员素质和质量方面的风险大小等因素？ 7.企业是否制订培训计划并实施培训？培训计划中有无培训的对象、内容、方式及时间安排？培训人员是否包括代表企业工作的外部人员？ 8.抽查培训计划的实施情况，是否包括了方针目标意识、相关法规标准、企业管理制度和专业技能及发展等方面的培训内容？是否对培训有效性进行了跟踪评价并保持记录？与相关人员交谈，了解质量意识的提高情况。 9.主管部门是否按规定对该过程实施情况进行了检查？发现的不符合是否整改并跟踪结果？过程绩效分析评价结果是否用于对人力资源管理的分析与改进？抽查相关证据。 -------综合评价该过程控制是否有效并满足策划目标。 P D CA 1.对施工企业人力资源管理过程的检查表 2. 对施工企业工程物资管理过程检查表 1查过程管理职权及管理目标是否明确（G4.3.4/3.2.4E5.3S4.4.1）？依据过程风险分析结果及重要环境因素/不可接受风险评价结果策划并制订了哪些实现目标的控制措施并规定了风险管控的运行准则（G3.3.3E6.1.2S4.3.1）？.查《工程物资管理制度》及相关作业文件，是否规定了对工程物资的采购、验收、现场管理和不合格品的控制做出了规定？是否对“工程物资” 的供方选择、评价和重新评价的准则做出了规定？ 2.是否建立和更新了合格供方名录？分类抽查对供方的评价证据，评价的内容是否包括了“经营资格和信誉、产品质量、安全、环保、供货能力、产品价格、售后服务”等要求。 3.对合格供方是否有供货业绩跟踪评价并进行动态管理？有否有在必要时进行了再评