公共池塘资源理论与治理之道资料.doc

奥斯特罗姆公共池塘资源理论与我国农村公共池塘资源的治理之道 【摘要】 公共池塘资源的治理是当前我国农村治理中一个重要的方面，由于公共池塘资源的复杂性，我们往往在其治理问题上措手无册。（选题意义与背景）埃莉诺·奥斯特罗姆教授对企业理论和国家理论模式进行了批判，提出了公共池塘资源治理的第三条道路，即人们可以通过自组织的行为来有效解决这个问题，这对目前状况下有效解决我国农村公共池塘资源治理具有很强的理论指导和现实意义。（理论依据）本人以该理论为基础对我国农村公共池塘资源进行分析，认为这将成为我国农村公共池塘资源治理的一种有效途径。（核心内容） 【关键词】公共池塘资源 治理 奥斯特罗姆 农业是国民经济的基础，发展好农村是实现我国社会政治经济发展的关键。然而，由于种种原因，一方面我国农村的一些公共物品供给始终处于一种严重不足的局面，而另外一方面，农村的公共池塘资源往往又处于一个过度开发与利用的状态，并成为限制我国解决好“三农”问题的一个重要原因。本文以奥斯特罗姆的公共池塘资源理论为基础，谈谈其对我国农村公共池塘资源治理的一点启示。 一、奥斯特罗姆公共池塘资源理论 根据公共物品是否严格满足非竞争性和非排他性，我们可以将之分为纯公共物品与准公共物品。纯公共物品是同时具有非排他性和非竞争性的产品，如国防、法律、环境保护等。而准公共物品就是指介于私人物品和纯公共物品之间也是就说公共池塘资源也能够排他，并非完全的不能排他，只是这种排他的成本相当的高。同时，在奥斯特罗姆的公共池塘资源理论中，公共池塘资源是可再生的。“这对把公共池塘资源问题与可再生资源向题联系起来考察是特别有用的。只要资源的平均提取率不超过平均补充率，可再生资源就得以长期维持下去。”综合起来，在奥斯特罗姆的公共池塘资源理论中，公共池塘资源有如下几个特点：一是使用的竞争性；二是非排他性，或者说排他性的高成本性；三是资源的可再生性。 （公共池塘资源的特性） 奥斯特罗姆在对公共池塘资源的特性进行分析后，指出其供给困境。当任何一位使用者对某一公共池塘资源进行开发利用时，几乎都会对所有人产生影响。因此，每一个人在进行个人选择时就势必会考虑到其他人的选择。即“如果一个灌溉者花费时间和材料修理破损的灌溉水渠控制闸门，所有其他使用水渠的灌溉者都要受此行动的影响，不管他们是否承担任何一点修理工作。”1这就是说公共池塘资源使用者对公共池塘资源的使用是互相联系，相互依存。这样就会产生了一个“搭便车”问题，在公共池塘资源开发与维护时会发生相互推诿的情况，而在对公共池塘资源利用时就会发生过度利用的情况。 如果不是所有人一起集体行动，而是每一位使用者都独立行动，他们获得的净收益总和通常会低于如果他们以某种方式共同行动所获得的收益。即使是在最好的情况下，他们以独立决策进行的资源使用活动所取得的收益也要低于他们集体行动时所取得的收益。这就是一个集体理性的困境。而在糟糕糟的情况下，每个人单独进行的资源使用活动甚至可能给公共池塘资源造成毁灭性的打击。因此，只要使用者处于一个缺乏协商的单个状态，他们就不可能取得以某种方式进行集体行动时可能取得的那么高的收益。这就是公共池塘资源一个难以避免的集体理性的困境。如何从独立行动到合作的集体行动的转变才是实现公共池塘资源有效供给与利用的一个至关重要的问题。 （公共池塘资源的供给问题） 在论述自己的公共池塘资源供给理论之前，奥斯特罗姆对传统的公共池塘资源集体行动理论进行了描述，其一是企业理论，其二是国家理论。但是奥斯特罗姆指出“虽然企业理论和国家理论能够解决这些问题，但是还没有充分完备的、广为接受的类似理论，合乎逻辑地说明一组面临集体行动问题的委托人如何解决：(1)新制度的供给问题。(2)可信承诺问题。(3)相互监督问题。”2 （公共池塘资源供给传统理论问题） 在对两种传统的治理方式进行批判的同时，并为了解决好这三大问题，奥斯特罗姆提出了公共池塘资源治理的第三种方式。这就是：在一定的条件下，人们为了能够促进自己的利益，而自发将自身利益与集体利益进行协调整合，从而会自主组织起来，进行自主治理。这是一种全新的公共池塘资源治理理论，包括三大机制： 一是制度供给。当公共池塘资源面临困境时，需要选择新的制度，虽然新制度会使所有人的境况变得更好，但新制度本身就是一个公共物品，理性人寻求的是免费确保自己的利益，搭便车的动机依然存在。因此，如何创新制度供给，成为了公共池塘资源自主治理理论的首要问题。 二是可信承诺。我们通常认为外部强制方法是维持可信承诺的一个有效方式。然而在自主治理的集体行动中，外部强制是缺乏的。人们必须在没有外部强制的状况下，依靠彼此的监督，相互信任，实施制裁，去实现人们对规则的遵守。为此奥斯特罗姆提出了下面五项准则“1、规定有权使