OHSAS职业安全卫生管理体系内审员培训教材资料讲解.ppt

不符合事实描述示例一 在制造部审核发现，某些文件存在乱写乱画的现象 不符合OHSAS18001：1999 4.4.5的要求 不符合事实描述示例二 在制造部审核发现，机械课使用的HSMP-01-11《机械设备安全管理程序》的封面上写有“冬季到台北来看雨”字样。 不符合OHSAS18001：1999 4.4.5的要求 实施审核－不符合报告 化验室在推行ISO14001环境管理体系时，规定产生的废液用统一的收集桶收集，然后交由合格的厂商进行处理，后来化验室由于实验的需要，使用了大量的丙酮、甲苯、酒精、双氧水，文件规定仍然继续执行。 涂装科本有一甲苯53加仑桶接地的改善方案，即利用加装接地线以改进在储存和使用中的安全，但当你到现场时发现，由于预期未来使用量加大，现场已在两个星期前改成储槽储存，并已经使用，储槽的接地线尚未安装。 黎明公司从某电梯厂购买一台电梯，几个月来一直运转正常，你在审核时发现，该电梯并未获得生产许可证。 某工厂的调漆室，有机溶剂浓度很高，夏季温度提高，员工对此提出了抱怨，科长把办公室的风扇搬到调漆室使用，降低了有机溶剂浓度和工作温度，员工抱怨的情形获得改善，在查阅危险评价清单时，并没有发现与此有关的内容。 在某厂甲苯储槽区，供应原料的“虎克”公司的槽车司机正在卸料，你发现司机未按厂内卸料程序（ISST-012）规定使用接地线，询问司机小赵，小赵告诉你他不知道有这个规定，也不知道接地线放在何处。 你到重油储存区进行审核时发现，为了改善事故应急响应条件，重油储槽的防溢堤改善工程正在进行中，先打掉了东侧部分围堤。 MSDS（材料安全数据表）控制程序中规定：“明示用的MSDS要进行日常管理，避免破损或遗失。”但审核员在现场观察时却发现有些MSDS明示破损，字迹模糊难以辨认。 实施审核－审核结果综合分析 ① OHSMS文件的完整性和可操作性； ② OHSMS体系的实施 ③ OHSMS体系运行的有效性 ?OHS方针是否得到贯彻； ?OHS目标、指标和方案是否得到落实； ?是否严格遵守了法律、法规和其它要求； ?整体OHS行为是否得到持续改善； ?员工的安全意识是否得到了提高； ?相关方对体系的评价如何； ④ OHSMS发展的历史和趋势 实施审核－末次会议 主要内容： 再一次确认审核范围，重申审核目的和准则； 报告审核发现； 宣布审核结论； 提出不符合项的纠正措施要求； 注册程序说明和介绍监督要求； 必威体育官网网址承诺； 感谢。 审核报告 受审核方和委托方的名称； 商定的审核目的和范围； 商定的审核准则； 进行审核的（起止）日期和审核含盖的日期； 审核组成员名单； 参与审核的受审核方代表名单； 审核报告分发单位名单； 关于审核过程的简要说明，包括所遇到的障碍； 审核结论 典型的审核结论 职业安全卫生管理体系符合职业安全卫生管理体系审核准则情况； 体系是否得到了正确的实施和保持； 内部管理评审过程是否能确保职业安全卫生管理体系的持续适用性与有效性； 第五部分 纠正措施及跟踪 实施审核－纠正措施及跟踪 纠正措施的跟踪程序 审核期间审核人员确认不合格项； 审核人员向受审核方提交不合格报告并提出措施要求； 受审核方签字认可不合格项，并提出纠正措施计划； 审核人员评价认可； 受审核方实施和完成纠正措施； 审核人员对纠正措施完成情况进行验证； 审核人员对纠正措施结果作出判断； 全过程作好记录。 1、促使受审核方认真分析原因，找出不符合的根源，防止类似事件再次发生，进一步完善环境管理，创造良好的体系运行条件。 2、使受审核方按照纠正措施计划进行有效的纠正，为过去出现的问题划上问号，为审核组的审核结论提供依据。 3、通过纠正措施实施情况跟踪，促使受审核方职业安全卫生管理体系完善内部运行机制。 纠正措施跟踪的目的 1、所有发现的不符合项，必须采取纠正措施，内审员应进行跟踪验证，确保其得以关闭。 2、可采用的纠正措施跟踪验证方式 现场验证－严重不符合 资料验证－一般不符合 下次内审复查－短期内无法完成而又制订了纠正措施计划的不符合项 纠正措施跟踪的原则 纠正措施跟踪的原则（续） 3、纠正措施完成期限 严重不符合项一般在三个月内完成，审核员在此时间内予以验证。 一般不符合项一般在一个月内完成纠正措施验证。 程度轻微的一般不符合项并在现场审核期间立即纠正的，审核员及时进行纠正措施跟踪验证，如确已完成，应在不符合报告中注明完成情况。 审核员的责任 确定不符合项； 提出纠正措施要求和实施完成期限； 为纠正预防措施提出改进的建议； 进行纠正措施的跟踪验证； 受审核方的责