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2010年硕士论文答辩 答辩人：言彦 学号： s080903004 导师： 李磊 专业： 管理科学与工程 方向： 管理信息系统 答辩题目：公共资源交易问题— 碳排放权交易系统研究 * 1.选题背景及意义 气候灾难频发，节能减排成为全球热点 公共资源交易理论进入新时代 国家、地方政府大力推动碳排放权交易 发挥市场机制在节能减排战略中的作用 碳排放权的公共资源定位 为碳排放权交易市场建立提供参考 碳排放交易系统研究 选题背景 选题意义 研究目的 分析、设计碳排放交易系统模型，对系统有效性进行仿真 * 2.国内外研究现状述评研究框架 2.1碳排放权交易研究综述 泛公共资源交易研究 排污权交易研究 碳排放权交易研究 1、公共资源概念-利维坦 2、庇古税-庇古 3、萨廖尔森-公共资源定义 4、埃莉诺·奥斯特罗姆-公共资源自主治理 1、马中、吴健-排污权交易对宏观经济的影响 2、肖江文-排污博弈模型 3、李寿德、排污权交易的法制建设 4、赵文汇-初始分配优化模型 1、于天飞-碳排放交易的市场研究 2、陈文颖-碳排放交易与分配 3、相关网站：powernext;碳汇网；气候变化信 息网；Wac。 * 2.2 碳排放权交易研究现状 初始分配方式 市场势力 市场结构 其他研究 分配原则：人口；历史责任；现行排放源 分配方式：免费发放；定价出售；拍卖出售 垄断势力的影响 交易成本；交易市场构成要素 马中：宏观角度 戴星翼：现实困难角度 李寿德：法制建设角度 * 3 论文结构及研究方法 3.1 论文结构 理论研究 系统分析 一级市场设计 二级市场设计 系统仿真 实证研究 序言 结语 3.2 研究方法 System analysis System planning and selection System Design System Implementation and operation (system simulation) 碳排放交易市场模型的建设阶段-分析、设计、仿真 * 4 研究方法和过程（碳排放交易系统分析） 4.1.1 交易系统背景分析 中国碳排放特点： 1、历史排放少 2、排放总量大 3、增速快 4、工业排放所占比例高 * 4.1.2 碳排放交易市场结构分析 * 4 研究方法和过程（碳排放交易系统一级市场设计） 4.2.1 一级市场的概念 碳排放权产权由政府转交到企业手中的交易市场；是碳排放权产权的明晰化过程。 一级市场设计的核心：交易方式设计 免费发放 定价出售 拍卖出售 实物期权模式 * 4.2.2 引入期权模式的原因 能把碳排放权更合理、更高效的分配到企业手中 三种主流分配方式各有其弊端 碳排放权使用期和购置期分离的特点适合期权模式 产生价格对二级市场具有参考意义 前期投入小，减少企业资金压力 * 4.2.3 B-S模型参数估计 * 续上 s:标的物当前价格 ɡ:期权波动率 c:期权价格 r:无风险利率 t:到期时间 N(d):正态分布变量的累积概率分布函数 ★波动率 欧洲碳排放权日均价格变化图 Carbon Emission daily average price EUR、MWh ɡ =0.0779 C =6.8972 * 4 研究方法和过程（碳排放交易系统二级市场设计） 4.3.1 引例——呼吸税 2008年11月18日，在广州举行的中国森林城市论坛上，中科院院士蒋有绪先生呼吁政府考虑征收“呼吸税”，因为居民也是二氧化碳的排放者，应该为节能减排付出代价，“可以考虑让市民每个月买20块钱的生态基金。” 碳排放面源污染困境 ①分布广 ②总量大 ③监管难 * 4.3.2 二级市场设计核心：交易对象设计 解决方法 二级市场困境 ①供需不足 ②交际成本过高 ③交易规则脆弱 企业 企业 ①承认面源排放者的排放权利的产权所有； ②在二级市场引入交通排放、建筑排放等面源排放； ③允许面源排放者通过节能减排将排放权在二级市场交易。 企业 面源排放 企业 * 4.3.3 面源排放者在二级市场的理论论证 模型：双方叫价模型 约束条件：公众和企业实现效用最大化 模型结果： ①、交易发生存在可能性； ②、当信息完全公开时，存在ps=pb（公众出价=企业出价） ③、当公众边际减排成本小于企业边际减排成本时，交易成本R是阻止排放