16春季福师《投资银行业务与管理》在线作业一.doc

福师《投资银行业务与管理》在线作业一 一、单选题（共 10 道试题，共 30 分。） 1. （ ）基金是指基金本身为一家股份有限公司，主要通过发行股票、债券等来筹集资金 。 . 契约型基金 . 公司型基金 . 开放型基金 . 封闭型基金 正确答案： 2. 在不同国家的两个母公司分别在国内向对方公司在本国境内的子公司提供金额相当的本币贷款，并承诺在指定到期日，各自归还所借货币的贷款称为（ ）。 . 平行贷款 . 背对背贷款 . 短期贷款 . 银团贷款 正确答案： 3. （ ）是基金在进行证券交易时发生的相关费用。 . 基金管理费 . 基金托管费 . 基金交易费 . 基金运作费 正确答案： 4. 证券投资基金反映的是（ ）关系 。 . 产权 . 所有权 . 债权债务 . 委托代理 正确答案： 5. 从事相关行业或某一项生产活动但处于生产经营不同阶段的企业之间的并购，称为（ ）。 . 横向并购 . 直接并购 . 混合并购 . 纵向并购 正确答案： 6. （ ）是指因交易或管理系统操作不当或缺乏必要的后台技术支持而引致的财物损失。 . 市场风险 . 信用风险 . 操作风险 . 流动性风险 正确答案： 7. （ ）是指作为法定登记机构的证券登记结算机构及其代理机构接受投资者委托向其提供记名证券的交易过户、非交易过户等股权登记变更、分红派息以及股票账户查询挂失等项服务，使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。 . 清算交割 . 证券存管 . 开立证券账户 . 交易委托成交 正确答案： 8. （ ）是指某些特定的证券交易商，不断向公众交易者报出某些特定证券的买卖价格，并在所报价格上接受公众买卖要求的一种交易制度。 . 竞价交易制度 . 撮合成交制度 . 做市商制度 . 指令驱动制度 正确答案： 9. （ ）是指在固定场所交易的，规定在将来某一特定时间和地点交收一定金额某种货币的标准化合约。 . 贵金属期货 . 股指期货 . 利率期货 . 外汇期货 正确答案： 10. （ ）是最早的资产证券化品种，其发展历程可追溯到20世纪30年代的大萧条时期。 . S . MS . O . SPV 正确答案： 福师《投资银行业务与管理》在线作业一 二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。） 1. 封闭式基金的交易价格（ ） 。 . 并不必然反映基金净资产值 . 受市场供求关系影响 . 固定不变 . 有可能会出现折价现象 正确答案： 2. 证券发行人包括（ ）。 . 政府 . 金融机构 . 股份公司 . 其他企业 正确答案： 3. 按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（ ） 。 . 开放式基金 . 信托投资基金 . 契约型基金 . 公司型基金 正确答案： 4. 在我国，证券公司经营证券自营业务的，必须符合以下规定（ ）。 . 自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% . 自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% . 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% . 持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外 正确答案： 5. 风险投资活动的作用包括（ ）。 . 推动技术创新 . 培育中小企业 . 创造就业 . 促进经济增长 正确答案： 6. 证券交易所具有的特征是（ ）。 . 有固定的交易场所和交易时间 . 投资者直接进入交易所买卖证券 . 通过公开竞价的方式决定证券交易价格 . 交易对象限于合乎一定标准的上市证券 正确答案： 7. 信用经纪业务的模式有（ ）。 . 分散信用模式 . 集中信用模式 . 双轨制模式 . 委托交易模式 正确答案： 8. 根据场外交易中交易对手的不同，场外市场的自营业务可以分为（ ）。 . 自营商和客户直接交易 . 自营商与经纪商的交易 . 自营商间的交易 . 客户和经纪商的交易 正确答案： 9. 属于风险企业成长阶段的有（ ）。 . 种子期 . 成长期 . 成熟期 . 衰退期 正确答案： 10. 证券自营业务面临的风险有（ ）。 . 合规风险 . 保险风险 . 市场风险 . 经营风险 正确答案： 福师《投资银行业务与管理》在线作业一 三、判断题（共 10 道试题，共 30 分。） 1. 契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金。 . 错误 . 正确 正确答案： 2. 风险套利是指自营商在两个或两个以上不同的市场中，以不同价格同时进行同一种或同一组证券的交易。 . 错误 . 正确 正确答案： 3. 证券自营业务按交易地点和方式的不同，可以分为场内自营交易和场外自营交易。 . 错误 . 正确 正确答案： 4. 金融衍生工具按照基础工具的种类不同，可分为股