EHS内审员审核知识和技巧教案分析.ppt

环境职业健康安全管理体系内审员 ——审核知识和审核技巧 定义（续） 受审核方：受审核的用人单位 委托方：提出审核要求的单位和个人（可以是用人单位，也可以是客户） 审核组：受委派承担审核的一组或一名审核员。往往由审核组长、审核员、技术专家、见习审核员组成。内审中，不会有技术专家以及见习审核员 审核组长：主持和从事审核工作的人员。 技术专家： 为审核组提供专门知识或技能，而不以审核员身分参加小组工作的人员。 内审流程 目录 2.1 制定内审计划 2.2 确定审核组成员 2.3 资料收集 2.4 文件评审 2.5 预先走访 2.6 编写检查表 2.7 分发审核计划 2.8 准备随身携带资料 2.9 准备好工作文件 2.1 制定内审计划 依据年度内审方案制定 需要经过公司管理者代表批准 内审是抽样调查活动，审核时间应加以控制 按各部门或过程的重要程度安排现场审核时间 一般情况下,应该明确以下项目: 审核目的：例行的全面审核或针对特定目标的审核 审核范围：整个质量体系或只是特定部门或过程 审核时间：有限定的或可以灵活加以增减 人员安排: 应考虑到：回避原则、审核的要求、审核员的经验、技巧与个人特长、企业的特点 配合要求: 各部门的配合要求 2.1 制定内审计划 内审计划的种类 集中式审核：在较短时间内完成一次完整的审核 滚动式：在一段时间内逐一完成所有部门或全部要素的审核 临时性审核：针对特殊的部门或要素进行审核 良好审核计划的要求： 明确审核目的、范围、准则； 明确受审核部门具体的审核内容或要素； 明确具体的审核时间； 明确受审核人员及会议参加人员； 明确审核实施的审核员； 应该安排审核组总结时间； 审核计划应该有专门的拟制人、批准人 审核计划存在的问题 缺少关于审核目的、范围、准则的描述； 未明确受审核部门具体的审核内容或要素； 化学品库、生产二区等未给出具体的审核时间； 未明确受审核人员及会议参加人员； 每半天、每天增加审核组总结为宜； 缺少计划的拟制、确认 练习一：内审计划制定 假设本公司计划在8月14-16日进行ISO14001内部审核，请据此制定内审计划。 2.2 确定审核组成员 任命审核组长 根据审核所需的专业技能选择成员 根据审核员所在的部门确定审核员,避免同部门审核 保证审核员的相对独立性 注意选择好审核小组长 2.3 资料收集 受审核部门的基本情况（部门分析法） 产品主要的技术规范以及行业标准、法规 上次审核的情况（问题、纠正措施及其效 果） 以往事故发生情况 体系文件审查（手册、程序、作业指导书） 2.4 文件评审 文件包括： 包括手册、程序、作业指导书及必要的体系文件 相关的法律文件、背景资料 文件审核的要求 了解并熟悉受审核方的EHS文件能否满足EHS标准的要求，即文件的符合性。 通过对EHS文件和背景资料的审阅，了解受审核地域的EHS情况，以便进行准备阶段的其它工作。 可以结合4.4.5 b）一同进行，必要时进行修改。 内审员一定要熟悉EHS文件（手册、程序文件、作业指导书等） 文件评审的目的： 是否符合审核要求 了解文件的内容与要求 为现场审核做准备 在内部审核中要依据文件编写检查表 2.4 文件评审 文件审核的内容： 是否覆盖标准的全部要素 文件的逻辑性（层次结构、逻辑关系，避免出现相互引用） 文件的系统性（一个问题在一个文件中解决，一个文件解决几个问题） 各层次文件间的相互关系 文件的适用性和可操作性 文件对实际工作的指导作用（有效性） 注：现场审核中也包含文件评审的内容 2.4 文件评审 内审中应审核的文件 组织的通用文件：方针、职责、适用的法律法规、文件控制、信息交流等 受审核部门的工作文件：职责、运行控制、应急准备、作业指导书 与其他部门交叉的文件：搬运、应急准备、监测、信息交流等 计划性文件：目标、指标，管理方案（和/或整改计划）、监测计划 外来文件：投诉处理、法规更新、监测报告等 2.5 预先走访 适用于企业规模较大或分布较广时 可由审核组长或其率领审核组成员进行走访 也可以分组（基本确定分工后）针对性走访 熟悉受审核部门的地理位置和工作场所分布 大致了解其工作流程 进一步证实或补充必要的信息 在审核时间和人员安排上征求受审核方意见 2.6 编写检查表 组长布置编写审核用检查表的任务 检查表概念：审核内容的清单 形式：取决于审核的目的、范围和对象 目的和作用 保证审核过程按计划完成 保证审核的覆盖面和专业化 减轻审核的工作量，并可弥补审核员经验的不足 作为审核记录（报告）的历史参考文件 内容 受审核方（部门、班组） 审核时间 审核员姓名 审核依据—ISO14001标准、管理手册、程序文件、作业指导书、相关的法律及其他要求 检查事项 检查方式 检查或跟踪记录—结