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厦门信达股份有限公司投资管理制度 （经2011年10月27日第八届董事会2011年度第七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范厦门信达股份有限公司（以下简称“公司”）的投资行为， 促进投资决策的科学化和经营管理的制度化、规范化，有效、合理地使用资金， 提高投资效益，规避投资风险，维护公司和股东的利益，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及 《公司 章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指投资包括对外投资和对内投资 （一）对外投资是指公司及子公司以现金、实物资产、无形资产等公司可支 配的资源，通过合作、联营、兼并或购买股权债券（包括收购出售资产）等方式 向其他企业进行的为获取收益的投资活动。 （二）对内投资，主要指公司及子公司利用自有资金或借款进行厂房、办公 楼等基本建设、购买和建设大型机器设备、改建、扩建、技术更新改造、研究开 发等投资活动。 公司因经营需要从事的套期保值业务和衍生品投资业务，根据公司制定的 《套期保值业务管理制度》和《衍生品投资管理制度》进行管理。 第三条 公司投资应遵循以下原则 （一）遵守国家法律、法规，符合国家产业政策； （二）符合公司总体发展战略，有利于增强公司的竞争力； （三）合理配置企业资源，促进资源要素优化组合，创造良好经济效益； （四）谨慎控制风险，保证资金安全。 第四条 本制度适用于公司及公司所属的全资子公司、控股子公司。 第二章 投资管理机构与职责 第五条 公司股东大会为投资的最高决策机构，董事会和经营班子在其权限 1 范围内，对投资项目做出决策。 第六条 公司总经理、公司相关部门及子公司可根据发展或业务需要作为项 目投资发起人。 第七条 对于需提交公司股东大会审议的投资项目，应首先提交公司董事会 战略委员会审议通过。 第八条 公司总经理负责组织投资项目的实施。具体投资项目实行项目负责 人制度。若无特别指定，项目建设单位负责人为项目负责人。 第九条 投资管理部（以下简称“投资部”）为公司投资行为的归口管理部 门。负责协调组织公司相关业务单位对投资项目进行评估、可行性分析、综合论 证并提出建议，进行公司投资管理业务的日常工作。 第十条 公司相关职能部门或公司指定的专门工作机构按其职能参与、协助 和支持公司的投资工作，并履行相应的管理与服务职能。 第三章 投资决策的审批权限 第十一条 公司股东大会、董事会、经营班子为公司对外投资的决策机构， 各自应严格按照《公司法》、《上市规则》和《公司章程》等规定及各自所获得 的授权履行对外投资的审批程序。 第十二条 为提高效率，满足日常经营需要，董事会可以授权经营管理层审 批单项投资金额在一定范围内的投资项目。 第十三条 公司进行证券投资、委托理财、风险投资等投资事项的，应当由 公司董事会或股东大会审议批准，不得将委托理财审批权授予公司董事个人或经 营管理层行使。 第十四条 公司对外投资涉及关联交易的，应同时按照公司关联交易事项审 批程序进行。 第四章 投资决策程序 第十五条 公司投资决策程序包括投资项目的提出、初审和审核三个阶段， 2 按照决策权限逐级审核批准。项目申请报告提出后，按照公司投资部、总经理、 董事长、董事会、股东大会的顺序进行审核批准。投资项目经过有决策权的主体 审核通过后，方可进入实施阶段。 第十六条 投资项目的提出：投资项目发起人提出投资项目的立项申请，并 提交可行性研究报告。投资项目必须遵守法律、法规及相关规范性文件的规定， 符合公司的发展战略，可行性研究报告的内容包括但不限于： （一）项目意义和发展前景； （二）市场预测分析； （三）具体实施方案； （四）投资规模及资金筹措安排； （五）成本估算及经济效益预测； （六）风险分析和风险规避预案；