新华文轩出版传媒股份有限公司投诉举报制度.pdf

新华文轩出版传媒股份有限公司投诉举报制度 第一章 总 则 第一条 为了加强新华文轩出版传媒股份有限公司 （以下简 称“公司”）治理和内部控制，降低公司风险，规范经营行为,维护 公司合法权益，确保公司经营目标的实现和持续、稳定、健康发 展，保护股东合法利益，根椐相关法律、法规、监管机构的规定 和要求，结合公司实际，制定本制度。 第二条 制定本制度的目的是规范本公司董事、监事、管理 层及员工的职业行为，严格遵守相关法律、行业规范和准则、职 业道德及公司规章制度，树立廉洁从业、勤勉敬业的良好风气， 防止损害公司及股东利益的行为发生。 第三条 本制度所指投诉、举报事项主要包含： 一、违反公司章程、工作条例、内部控制制度、职业道德与 行为规范等行为。 二、违反廉洁从业规定, 牟取不正当利益，收受或进行商业 贿赂等行为。 三、其他危害公司正常运营和社会声誉的行为。 第二章 投诉举报受理 第四条 公司指定的受理投诉举报的工作部门是纪检监察 室。投诉举报人可通过电话、信函、网上电子邮件等形式投诉举 报，也可以来人当面举报。纪检监察室依据本制度受理投诉举报 事项的接收、调查核实、结果反馈。 - 1 - 举报电话：028 举报电子邮箱：wxjj@ 通信地址：成都市城北商贸大道文轩路6 号 新华文轩出版 传媒股份有限公司 邮政编码：610081 第五条 投诉人对本制度第三条规定事项的投诉，可以采用 书面、电子邮件、电话等形式进行。投诉时应当说明事情的基本 经过，被投诉对象的名称、地址、具体当事人，投诉人的姓名、 联系方式、投诉人的具体投诉要求，并应同时提供投诉人利益或 公司利益受到侵害的证据，以及与投诉事项相关的其他资料。 第六条 公司提倡实名举报。凡向纪检监察室实名举报的， 纪检监察室将严格必威体育官网网址并以适当的方式将处理结果反馈给举报 人。 第三章 投诉举报处理程序 第七条 纪检监察室对收到的举报、投诉，填写《举报事项 调查及处理情况表》；对投诉、举报事项进行分析评估，按以下 原则分级处置： A 级：涉及公司董事、监事、经营管理团队，或纪检监察室 认为性质严重的举报，纪检监察室对其投诉事项进行初步调查判 断，认为举报事实基本属实的，按以下方式分类处理： 1、涉及公司董事违纪行为的举报，属公司章程规定的违纪 行为的，向公司监事会进行报告，由监事会决定调查方式，并对 调查结果提出处理意见。 - 2 - 2、涉及公司高级管理人员违纪行为的举报，属公司章程规 定的违纪行为的，向公司董事会审计委员会进行报告，由审计委 员会会同监事会商定调查方式，并对调查结果提出处理意见。 3、涉及公司监事违纪行为的举报，属公司章程规定的违纪 行为的，向公司董事会审计委员会报告，由该委员会提出调查方 式，并报告股东会，根据调查结果提出处理建议。 4、涉及公司层面管理缺陷或其他重大失误的举报，纪检监 察室应立即向公司董事会审计委员会报告，由该委员会根据公司 内控管理制度和要求提出调查方式。在查明情况后，由负责调查 的单位（部门）提出处理和改正建议或意见，并就处理情况报告 公司董事会审计委员会和纪检监察室。 5、其他违纪行为的举报，按公司有关违纪行为处理程序办 理。 B 级：按初步调查判断，举报内容具备事实或构成违纪行为， 但不涉及公司董事、监事、高级管理人员，或经纪检监察室对举 报内容的评估，其性质不严重的举报或投诉，按以下方式处理： 1、涉及个人具备违纪事实或构成违纪行为的举报或投诉， 纪检监察室应指定专人对举报内容进一步调查、核实，根据调查 情况提出处理建议，或向被举报人所在单位（部门）提出处理建 议。由被举报人单位（部门）负责处理结果的举报案件，处理部 门（单位）应当及时向纪检监察室反馈处理结果。 2、涉及对公司及事件有关单位管理缺陷或失误的举报或投 诉，纪检监察室及时通知公司相关部门对举报事实所列举的管理