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第七章：制度理论 【本章教学目的和要求】： 通过本章的学习，要求学生了解制度起源的含义；掌握制度的起源是构建的还是演化的；掌握不同制度经济学流派关于制度起源的理论；分析不同制度经济学流派关于制度起源理论的异同点。 【本章教学重点】： 掌握制度起源的基本理论，特别是要掌握运用制度起源在现实中的意义。 【本章教学难点】： 运用制度起源理论分析中国的制度创新实践。 【本章主要教学内容及要求】： 1．制度起源的含义。制度从无到有；在特定制度环境中新制度的起源；一项已经存在的制度过渡到更新的制度。 2．制度体系的层次性与制度起源。理解制度体系的层次性对理解制度起源的意义 3．制度起源的一般理论。制度的起源是构建出来的的还是长期演化的；国家的起源；产权制度的起源；货币制度的起源；企业制度的起源。 4．不同制度经济学流派的制度起源理论。新古典制度经济学的制度起源理论；旧制度经济学和演化经济学的制度起源理论。 本章所要讨论的制度理论，在于研究各种制度的共性，以及制度的起源即各种制度是怎样形成的，制度有哪些功能，制度的效率如何等有关制度的最基本、最一般的问题。 第一节：制度的含义、特征与类型 一、制度的含义 （一）旧制度经济学家对制度的不同界定 1．旧制度经济学家凡勃伦的界定 凡勃伦是旧制度经济学家中最早给制度下过一般定义的人。他认为：“制度实质上就是个人或社会对有关的某些关系或某些作用的一般思想习惯；而生活方式所由构成的是，在某一时期或社会发展的某一阶段通行的制度的综合，因此从心理学的方面来说，可以概括地把它说成是一种流行的精神态度或一种流行的生活理论。” 在凡勃伦看来，制度无非是“指导”个人行为的各种非正式约束。 2．旧制度经济学家康芒斯对“制度”的定义 康芒斯认为：“我们可以把制度解释为集体行动控制个体行动。集体行动的种类和范围很广，从无组织的习俗到那许多有组织的所谓‘运行中的机构’，例如家庭、公司、控股公司、同业协会、工会、联邦储备银行以及国家。”“为个人决定这些彼此有关的和交互的经济关系的业务规则，可以由一个公司、一个卡特尔……一个政党或是国家本身规定和实行。……业务规则有时候叫作行为的规则。不管它们有什么不同以及用什么不同的名义，却有这一点相同：它们指出个人能或不能做，必须这样或必须不这样做，可以做或不可以做的事，由集体行动使其实现。” 在康芒斯看来，制度就是集体行动控制个人行动的一系列行为准则或规则。 （二）新制度经济学家们对制度的不同界定 1．舒尔茨对“制度”的界定 舒尔茨“将一种制度定义为一种行为规则，这些规则涉及社会、政治及经济行为。例如，它们包括管束结婚与离婚的规则，支配政治权力的配置与使用的宪法中所包含的规则，以及确立由市场资本主义或政府来分配资源与收入的规则。” 2．诺思茨对“制度”的界定 诺思认为：“制度是一系列被制定出来的规则、守法秩序和行为道德、伦理规范，它旨在约束主体福利或效应最大化利益的个人行为。”“制度是一个社会的游戏规则，更规范地说，它们是为决定人们的相互关系而人为设定的一些制约。” （三）对上述定义的评价 综上所述，在新旧制度经济学家看来，制度无非是约束和规范个人行为的各种规则和约束。但仅把制度定义为约束个人行为的规则不全面，制度的完整定义是约束个人与组织行为的规则。因为不仅个人会受到规则的约束，各种具体组织同样会受到规则的约束。因此，制度的完整定义应是“约束个人与组织行为的规则。” （四）与制度相关的两个概念：制度安排与制度结构 1．制度安排：就是指管束特定行动和关系的一套行为规则。“制度安排”与“制度”一词的含义很接近。 2．制度结构：是指某一特定对象中正式的和非正式的制度安排的总和。 注意两点：①、任何制度结构中的不同制度安排并非是等价的，其地位和作用并不完全相同。②、制度结构不能看作是不同制度安排的数量构成。 二、制度的特征 （一）制度安排的特征 就单项制度安排而言，其主要特征有：强制性、外部性、公共性、有界性、利益性、明晰性或模糊性等。 1．强制性。 制度的强制性：是指不论行为主体愿意与否都必须遵守制度。 一项具体制度安排通常包括四个基本要素：角色规定、行为规定、度量标准和奖惩措施。制度的强制性大致可以看作是三个因素的函数：一是度量标准的清晰度，二是奖惩措施的强度，三是违规行为被发现或确认的概率。 2．外部性。 制度的外部性：是指一项具体制度安排的创立、维持和取消，往往对大量并未参与创立、维持和取消诸决策的人造成可能好或坏的影响。 由于一项具体制度安排往往（但不一定）为不同身份角色的人规定了不同的行为规则，使他们具有不同的行为可行性空间或不同的博弈策略集。因此它的外部性可能对于某种角色身份的人为正，同时对于另一些身份角色的人为负，并且其