资管合同操作细则要点.pdf

中融 （北京）资产管理有限公司 资管合同操作细则 中融 （北京）资产管理有限公司 资管合同操作细则 层 级：公司 版 本：第1 版 试行日期：2015 年1 月7 日 制定部门：运营管理部与 法律合规部 1 / 39 中融 （北京）资产管理有限公司 资管合同操作细则 目 录 第一章 总 则3 第二章 资管合同的内容与格式3 第三章 资管合同的印刷，用印4 第四章 资管合同的发放管理5 第五章 已签署资管合同的审核5 第六章 资管合同的移交，归档6 第七章 资管合同的作废，销毁6 第八章 罚 则6 第九章 附 则7 附件 1…………………………………………………………………………………………………………………………………………8 2 / 39 中融 （北京）资产管理有限公司 资管合同操作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步加强公司资管合同的管理，防范资管合同制定及流转过程中产 生的风险，根据《基金管理公司特定客户资产管理业务试点细则》、《证券投资基 金管理公司子公司管理暂行规定》，以及中融 （北京）资产管理有限公司（以下 简称“公司”）《合同管理制度》等有关规章制度，制定本细则。 第二条 本细则所称资管合同包括空白的资管合同、签署生效的资管合同及作废 的资管合同。 第二章 资管合同的内容与格式 第三条 资管合同应当按照《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格 式准则》、《基金管理公司单一客户资产管理合同内容与格式准则》的规定确定主 要条款和格式。在不违反《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》及其 他有关规定的前提下，可以根据实际情况与当事人约定上述准则规定内容之外的 条款，并可对上述准则相应内容作出合理调整和变动，但应在资产管理合同上报 中国证监会备案时出具书面说明。 如相关法律法规或监管要求发生变化,资管合同的内容和格式应当符合必威体育精装版 生效的规定和要求。 第四条 公司签订的资管合同原则上应当使用公司资管合同范本，业务部门应根 据其资管业务类型选择使用相应的资管合同范本。公司的资管合同范本基本分为 标准化产品资管合同和非标准化产品的资管合同，其中标准化产品资管合同分为 分仓模式+投顾形式的资管合同和托管行模式+投顾的资管合同，以及一对一通道 类资管合同。非标准化产品资管合同分为一对多主动管理型资管合同和一对一通 道类资管合同。 如某一资管业务类型尚无范本的，可使用相似业务类型的资管合同范本或其 他方提供的资管合同范本，但应符合项目实际情况。 3 / 39 中融 （北京）资产管理有限公司 资管合同操作细则 法律合规部将根据资管业务实际需求及监管规则变化，适时制定、完善适用 于各类资管业务的资管合同范本，确保公司资管合同的统一规范、合法合规。 第五条 为确保资管合同中管理费、托管费等费用和收益分配计算公式的准确性 和统一性，公司签订的资管合同中管理费、托管费等费用、收益分配的计算公式