2015 9001 内部审核检查表.doc

质量管理体系内部审核检查表 大连东晟达铸造有限公司 2015年6月质量管理体系内部审核检查表 受审核部门/人员：高层管理者 审核条款 质量管理体系 审核员 季英楠 审核日期 6月1日 序号 检查内容 涉及文件及过程 现场审核内容 现场检查 Y/N 1 4.1 总要求 质量手册 □体系建立、实施和保持的基本情况？ □是否落实“建立体系、形成文件、实施保持、持续改进体系”的总要求？ □是否存在外包过程？有哪些外包过程？如何控制外包过程？ 公司从2015年2月依据GB/T19001-2008要求记录实施了质量手册，A/0版。 根据体系的要求建立、实施和持续保持了质量管理体系。 外包过程：无，手册中规定发生时按采购过程进行控制 2 4.2 文件要求 质量手册 □体系文件包括哪些内容，是否满足标准的要求？ 查阅了公司形成文件的质量方针和质量目标、质量手册、程序文件和作业指导书， 提供了有效体系文件清单 3 4.2.2 质量手册 质量手册 □质量手册发布时间？批准人？是否对标准的要求进行了删减？删减的理由是什么？删减后是否影响满足顾客要求及相关法律法规要求？ 质量手册于2015年2月1日发布，2月10日实施，总经理批准 查阅了质量手册，手册中规定删剪7.3。 4 6.1/8.1/8.2.2/8.5 程序文件 □已配置了哪些资源？是否能够满足要求？ □是否策划并实施了监视、测量、分析和改进过程？ □公司是否按策划的要求进行内部审核？ □公司都采取哪些纠正措施和预防措施？ 公司为体系运行提供了相关资源，包括产品加工和服务所需的的必备条件。 查阅：已策划和实施质量管理体系监控、测量、分析和改进，提供过程的监控记录。 查阅了内部审核计划，已按策划的要求于2015年6月1日至6月2日进行内部审核。 正在实施中 注： “检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门见证人签名确认）。 质量管理体系内部审核检查表 受审核部门/人员：办公室 审核条款 4.2.3 文件控制 审核员 A吴名君 B邵劲松 审核日期 6月1日 序号 检查内容 涉及文件及过程 现场审核内容 现场检查 Y/N 体系文件是否覆盖了标准中的要素并符合其要求 文件控制程序 □是否具有符合标准所要求的文件？ □质量管理手册是否满足GB/T19001的要求？ □质量管理体系程序文件、作业文件、记录是否满足GB/T19001的要求？ 查阅：公司QMS已形成文件，包括质量方针、目标、质量手册、程序文件6个、作业指导书、记录表格，符合标准要求，并满足产品质量保证要求。 制定的文件控制程序 文件控制程序 □程序内容是否完整，是否有可操作性？ □程序中是否对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定？ □现有文件是否是有效版本？ 查已建立《文件控制》 查阅有文件的批准和发放记录以及版本A/0。 查阅有外来文件的登记表和发放记录 查阅作废文件已登记，有销毁记录 文件控制的执行情况 文件控制程序 □文件发布前是否得到授权人的批准？ □文件修改后是否重新批准？ □文件现行修改状态是否能够识别？ □所有文件是否字迹清楚？标识是否明确？ □使用处是否都使用适用文件的有效版本？ □作废文件是否得到控制，保留的作废文件是否做出适当标识？ □追查分发控制和标识是否符合要求？ 查阅：公司质量方针、目标、质量手册、程序文件均由总经理批准、作业指导书由管理者代表批准 文件版本为A/0，能够识别。 文件有打印和复印两种格式，字迹清晰。 相关文件已发到各相关部门，有分发记录。 无作废文件。 抽查：办公室使用文件均为有效版本，下发文件有分发记录，符合要求。 外来文件的控制 文件控制程序 是否对所需外来文件做出标识，并控制其分 发？ 执行的如何？ 查阅：有效外来文件清单，收集了与产品相关的产品标准、安全技术规范和行业规范等，正本保存办公室，有分发记录，已执行。 注： “检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门见证人签名确认）。 质量管理体系内部审核检查表 受审核部门/人员：办公室 审核条款 4.2.4记录控制 审核员 A吴名君 B邵劲松 审核日期 6月1日 序号 检查内容 涉及文件及过程 现场审核内容 现场检查 Y/N 是否建立和保持《记录控制》程序 4.2.4记录控制 □程序中是否对记录的标识、贮存、保护、检索、保留和处置等要求内容做了规定？ □与质量管理有关的记录有哪些？是否充分？ □与受审核部门有关的质量记录有哪些？ □是否有保存期限的规定？ 查已建立《记录控制》 程序中对记录标识、贮存、保护、检索、保存期