2016版内部审核检查表.doc

2016版内部审核检查表 编制人：魏斌 内部审核纪录 编号：JZJC-D-ZLJL-PS06 内审检查表 内审员： 魏斌 审核日期：2016年1月16日 条款号 检 查 内 容 检 查 记 录 检查结论 4评审要求 4.1组织 4.1 依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织 营业执照、工商税务登记、组织机构代码等证明文件 证明文件齐全有效 符 合□ 不符合□ 不适用□ 4.1.1 检验检测机构或者其所在的组织，应是能承担法律责任的实体，检验检测机构对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。 法人证明文件是否齐全有效 法人证明与身份证明是否相符 证明文件齐全属实 符 合□ 不符合□ 不适用□ 4.1.34.1.2 检验检测机构应有明确的法律地位，不具备法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。 最高管理者授权文件是否齐全有效 有授权证明文件 符 合□ 不符合□ 不适用□ 4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。 公正性声明内容是否覆盖公正性、独立性、利益关系、外部干扰、人为因素等各种影响 有公正性声明 符 合□ 不符合□ 不适用□ 4.1.4 检验检测机构应明确其组织和管理结构、所在法人单位中的地位，以及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系。 组织结构是否完善 组织机构框图是否能清晰反应管理层次和隶属关系 岗位设置是否有利于检测活动中责任范围区分，有无重叠责任不清现象 组织机构完善能够满足检测活动开展 符 合□ 不符合□ 不适用□ 4.1.5 检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别潜在的利益冲突。 检测活动和检测以外的活动是否存在利益、从属、财务等关系，影响检测活动的独立性和公正性 有文件或措施证明