HSE体系审核清单.详解.doc

附件1 HSE管理体系审核清单 标准要素 审核项目 审核内容（通过询问、查阅与观察） 审核发现 审核结论 5.1领导和 承诺 ◆最高管理者对其建立和改进HSE管理体系的承诺 ◆高管理者对建立、保持和改进管理体系做出了哪些承诺？ ◆最高管理者是否认识到满足顾客和法律、法规要求的重要性，采用什么方法向组织传达满足法律、法规要求的重要性？ ◆最高管理者如何确保提供必要的资源？ ◆领导层如何落实有感领导？ ◆领导层个人安全行动计划的制定与落实情况? ◆了解公司的绩效、公司的HSE文化氛围、开展各种宣传活动等。 优 □ 良 □ 中 □ 差 □ 5.2健康、安全与环境 方针 ◆HSE方针的制定 ◆组织是否制定了文件化的HSE方针？ ◆是否经最高管理者批准？ 优 □ 良 □ 中 □ 差 □ ◆HSE方针的内容 ◆HSE方针是否与组织的风险性质和规模相适宜？ ◆HSE方针是否与上级组织保持了一致？ ◆HSE方针是否包含对事故预防、持续改进、遵守法律法规和其他要求和清洁生产的承诺？ ◆HSE方针是否阐明了健康、安全与环境的总目标？ ◆如何向组织全体员工和承包商员工传达的？ ◆HSE方针的传达与管理 ◆采取了哪些方式？ ◆员工是否了解HSE方针？ ◆为相关方获得HSE方针提供了何种方便？ ◆相关方如何获得HSE方针？ ◆HSE方针是否得到实施 ◆检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施？ ◆HSE方针的评审与修订 ◆是否有定期评审HSE方针的规定？ ◆最高管理者是否定期评审过HSE方针？ ◆如何对HSE方针进行修订？ ◆评审、修订的依据是什么？ 5.3.1对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划 ◆是否建立了危害因素辨识、风险评价和风险控制策划的程序 ◆有无危害因素辨识、风险评价和风险控制策划的程序？ ◆程序中是否包括危害因素辨识、风险评价和风险控制策划的要求？ 优 □ 良 □ 中 □ 差 □ ◆是否对组织的活动及活动场所中的危害因素进行辨识 ◆是否按程序要求辨识危害因素和环境因素？ ◆是否规定辨识的范围和对象？ ◆是否有危害因素和环境因素清单？ ◆受审核部门的危害因素和环境因素有哪些？ ◆用什么方法和怎样进行危害因素的辨识 ◆是否规定辨识危害因素和环境因素的方法？ ◆方法是否适宜？ ◆辨识危害因素和环境因素时，收集了哪些原始资料？ 优 □ 良 □ 中 □ 差 □ ◆辨识危害因素及其应把握的要点 ◆是否考虑三种状态？ ◆是否考虑三种时态？ ◆是否考虑了各种类型的危险情况？ ◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的HSE风险？ ◆如何进行风险评价 ◆有无规定风险评价的方法、准则和步骤？ ◆有无重大危害因素和重大环境因素清单？ ◆评价结果是否合理？ ◆对新项目和变化是否进行了风险评价？ ◆如何对风险控制进行策划 ◆是否根据风险评价结果，制定了风险控制措施？ ◆对危害因素和环境因素的控制措施有哪些？ ◆对潜在危害因素和环境因素是否制定了应急措施？ ◆危害因素能否及时更新 ◆有无更新的规定？ ◆是否按规定实施更新？ ◆在制定HSE方针、目标时，是否考虑了重大危害因素和重大环境因素 ◆哪些重大风险列入目标？ ◆其他风险如何控制？ 5.3.2法律、法规和其他要求 ◆是否建立并保持了收集、识别和更新法规及其他要求的程序 ◆程序是否规定了识别适合本组织的法律法规和其他要求的方法。 ◆程序是否明确了获得法律法规和其他要求的渠道？ ◆程序中是否规定了收集、识别、保存的责任部门和人员？ ◆该程序是否规定了对法律法规变更信息的跟踪及负责人？ ◆该程序是否规定了向员工和其他相关方传达有关法律法规和其他要求方面的方法和职责？ 优 □ 良 □ 中 □ 差 □ ◆适用于本组织的法律法规和其他要求有哪些 ◆是否建立了法律法规和其他要求的清单？ ◆有无遗漏？ ?是否将适用的法规及要求应用于危险危害因素，如何对应？ ◆法律法规信息是否及时变更 ◆由谁负责？ 多长时间进行更新？如何传递，传递的途径是什么 ◆做得如何？ ◆如何向员工和其他相关方传达法律法规和其他要求的信息 ◆法律法规信息如何进行内、外部沟通？谁负责？ ◆询问员工是否了解本岗位的法律法规及其他要求？ ◆员工是否意识到不遵守法律法规的后果？ ◆本组织的守法情况及守法证明性文件 ◆是否清楚健康、安全和环境相关标准？有无违背情况？ ◆有无守法证明性文件，如新建、扩建项目和技术改造项目的职业健康安全评价报告、三同时验收报告，噪声的监测数据等？ 5.3.3 目标和指标 ◆组