亲属回避管理流程.详解.doc

亲属回避管理流程 1目的 本文件规范了XX农村银行(以下简称“本行”)亲属回避管理的流程和控制要点，旨在健全内部控制制度，加大对本行员工操作风险和道德风险的防范和控制力度，预防经济案件的发生，确保本行稳健持续发展。 2适用范围 本文件适用于本行所有在岗员工。 3定义、缩写与分类 3．1定义 亲属回避管理：是指本行为规避员工在其履职过程中，因亲属关系可能产生的利益庇护、行为偏私等违规违纪行为，通过实施亲属双方岗位回避，采取主动隔离措施的规范化管理过程。 3．2缩写 无 3．3分类 应予回避的亲属关系包括： 1）夫妻关系 2）直系血亲关系：是指祖父母、外祖父母、父母、子女、孙子女、外孙子女。 3）三代以内旁系血亲关系：是指兄弟姐妹及其子女、表兄弟姐妹及其子女、堂兄弟姐妹及其子女。 4）近姻亲关系 人力资源部门/档案管理岗 负责登记亲属回避管理台帐，负责将亲属关系回避相关资料整理归档。 内部审计部门/现场审计岗 1）负责对调动人员进行现场审计； 2）撰写审计报告，并报人力资源部门备案存档。 支行（部门）/负责人 1）了解本支行（部门）员工的亲属关系，落实亲属回避制度； 2）初审本支行（部门）员工的《XX农村银行亲属关系申报表》，并及时报送人力资源部门。 支行（部门）/员工 1）遵守亲属回避制度，及时如实填报《XX农村银行亲属关系申报表》。 2）存在亲属回避情形需要调整岗位时，主动配合做好工作交接。 5原则与基本规定 5.1原则 1）强制回避原则：本行亲属回避属强制性规定，凡是存在应予回避情形的员工，一律无条件接受并主动配合实施回避。 2）以低避高原则：本行实施亲属回避，按照职务级别不同的，一般应由职务较低的一方主动回避。 3）以后避先原则：本行实施亲属回避，如果双方担任同级职务的，一般应由担任现职较后的一方主动回避。 5.2基本规定 1）本行亲属回避的日常管理工作由人力资源部门负责。 2）本行亲属回避是一种强制性措施，所有员工都要按规定自觉填报《XX农村银行亲属关系申报表》（附件一），由各支行（部门）集中报人力资源部门。 3）本行存在应回避亲属关系的员工，双方不得在同一支行（部门）担任直接隶属于同一领导人的同级职务。 4）本行存在应回避亲属关系的员工，双方不得在同一支行（部门）担任有直接上下级领导关系的职务。 5）本行存在应回避亲属关系的员工，双方不得在同一支行（部门）从事有相互利益或制约关系的岗位工作。 6）本行存在应回避亲属关系的员工，双方不得在有上下级管理关系的机构（部门）之间从事有相互利益或监督制约关系的岗位工作。 7）本行对亲属回避实施动态管理，对已掌握亲属关系的员工和自行申报亲属关系的员工，按规定应回避的，应及时对需要回避的人员进行岗位调整。 8）本行因亲属关系回避被调整岗位的员工必须服从岗位调整决定，拒不服从或不在规定期限内到任新岗位的，担任领导职务的人员一律免职，一般员工作待岗处理。 6流程描述与控制要求 阶段 环节 风险点 6.1申报阶段 环节名称 : 自行申报 适用部门 : 支行;相关部门; 适用岗位 : 相关人员;相关人员; 职责要求 : 如实申报亲属回避关系 操作规范 : 各支行（部门）员工遇有亲属回避关系时如实填写《XX农村银行亲属关系申报表》（附件一）、新员工入行时也应如实填写《XX农村银行亲属关系申报表》（附件一），注明与之有亲属关系的人员，并写明双方现所在岗位，报本支行（部门）负责人。 6.1申报阶段 环节名称 : 初审上报 适用部门 : 支行;相关部门; 适用岗位 : 负责人;负责人; 职责要求 : 汇总核实并上报本支行（部门）员工亲属关系 操作规范 : 核实本支行（部门）员工填写的《XX农村银行员工亲属关系申报表》（附件一），签署意见后报人力资源部门审核。 6.1申报阶段 环节名称 : 审核、汇总 适用部门 : 人力资源部门; 适用岗位 : 员工管理岗; 职责要求 : 审核各支行（部门）统计的员工亲属关系 操作规范 : 根据各分支行和各部门上报情况以及日常排查、走访情况进行汇总分析，确定亲属回避人员名单。如发现员工未如实填写上报的，将追究相关人员责任。 6.2调整方案审批阶段 环节名称 : 拟订岗位调整方案 适用部门 : 人力资源部门; 适用岗位 : 员工管理岗; 职责要求 : 拟订岗位调整方案 操作规范 : 按照应回避亲属关系统计情况，考虑各支行（部门）岗位设置等因素拟定岗位调整方案，调整方案应包括：被调整人姓名、岗位、调整事由、拟调整的岗位安排、调整到位时间等内容。方案制定后报经理岗审核。 6.2调整方案审批阶段 环节名称 : 初审岗位调整方案 适用部门 : 人力资源部门; 适用岗位 : 经理岗 ; 职责要求 : 初审岗位调整