投资银行学第二套试卷详解.doc

投资银行学第二套试卷 总分：100　　　考试时间：100分钟 一、单项选择题 1、投资者买入股票的同时，卖出股指期货的行为是（ ）(答题答案：C) A、投资?B、投机?C、套利 2、投资者认为证券价格会下跌，从券商处借入股票卖出的行为是（ ）(答题答案：B) A、融资?B、融券 3、融券又指（ ）(答题答案：B) A、买空?B、卖空 4、并购公司的管理层希望通过并购，扩张企业，以使其薪酬与地位得到提高，是并购的（ ）理论(答题答案：C) A、价值低估理论?B、协同理论?C、代理理论?D、多元化理论 5、收购公司向目标公司的管理层和股东发出收购该企业股份的要约，并按照依法公告的收购要约中所规定的收购条件、收购价格、收购期限以及其它规定事项，收购目标公司股份称为（ ）(答题答案：B) A、协议收购?B、要约收购?C、借壳收购?D、买壳收购 二、多项选择题 1、并购整合包括（ ）(答题答案：ABCD) A、业务整合?B、组织结构整合?C、人力资源整合?D、人力资源整合 2、决定并购支付方式的因素包括（ ）(答题答案：ABCD) A、并购方的资本结构?B、并购双方股东的利益?C、法律法规的规定?D、税收的因素 3、反收购策略包括下列选项（ ）(答题答案：ABCD) A、董事轮换制?B、毒丸计划?C、绿色邮包?D、金降落伞 4、适合杠杆收购的目标公司具有以下特征（ ）(答题答案：ABD) A、资产负债率低?B、现金流充裕?C、公司经营前景不良?D、目标公司的非核心资产容易变卖 5、从事资产管理业务的机构包括（ ）(答题答案：ABCD) A、基金公司?B、证券公司?C、银行?D、信托投资公司 6、资产管理业务中的资产包括（ ）(答题答案：ABCD) A、现金?B、股票?C、债券?D、衍生品 7、证券投资基金按照组织形式分为（ ）(答题答案：CD) A、开放式?B、封闭式?C、公司型?D、契约型 8、基金按照募集方式分为（ ）(答题答案：AC) A、公募基金?B、独立账户?C、私募基金?D、信托基金 9、按照基金规模的可变与否，分为（ ）(答题答案：AB) A、开放式?B、封闭式?C、公司型?D、契约型 10、证券投资基金按照投资风格不同可以分为（ ）(答题答案：ABCD) A、成长型基金?B、平衡型基金?C、价值型基金?D、收益型基金 11、基金投资人享有的权利有（ ）(答题答案：ABCD) A、享受基金收益?B、申购和赎回基金份额?C、监督基金的运作、获取财务资料?D、取得基金清算后的资产 12、风险投资资金的来源包括（ ）(答题答案：ABCD) A、富有的个人?B、保险基金?C、企业?D、政府财政 13、基金的投资管理决策系统包括（ ）(答题答案：ABCD) A、决策机构?B、决策的制定?C、决策的执行?D、风险管理 14、基金管理人的职责包括（ ）(答题答案：ABCD) A、按照基金信托契约规定运用基金资产投资并管理基金资产?B、向基金持有人支付投资收益?C、收取管理费?D、编制基金财务报告并及时公告 15、风险投资可选的金融工具包括（ ）(答题答案：ABCD) A、普通股?B、优先股?C、普通债券?D、可转债 16、风险投资退出的途径包括（ ）(答题答案：ABCD) A、上市?B、转让给其他股东?C、出售给管理层?D、清算退出 17、风险投资的特点包括（ ）(答题答案：ACD) A、无担保、高风险?B、单项投资成功率低、综合投资成功率也低?C、投资期限长?D、分阶段投资 18、风险投资的功能包括（ ）(答题答案：ABCD) A、推动技术创新与进步?B、促进经济增长?C、促进高新技术产业化?D、弥补金融体系的缺陷 19、风险投资运作面临的风险包括（ ）(答题答案：BCD) A、利率风险?B、技术风险?C、市场风险?D、代理风险 20、风险投资基金参与风险企业的运作模式分为（ ）(答题答案：ABC) A、积极干预型?B、间接参与型?C、放任自由型 21、风险项目的发展阶段分为（ ）(答题答案：ABCD) A、种子阶段?B、初创阶段?C、成长阶段?D、成熟阶段 三、判断题 1、只要是公开发行的股票都能上市(答题答案：B) A、是?B、否 2、股票上市申请不需要发审委的审核(答题答案：B) A、是?B、否 3、连续三年亏损的上市公司要退市(答题答案：B) A、是?B、否 4、一般来讲，上市公司规模越大，发行定价越高(答题答案：B) A、是?B、否 5、我国股票采用的定价方式是询价制(答题答案：B) A、是?B、否 6、股票再融资是指已经上市的公司再次发行股票(答题答案：B) A、是?B、否 7、公司收益越高，发行定价越高(答题答案：B) A、是?B、否 8、上市公司再融资必备的条件是公司连续三年盈利(答题答案：B) A、是?B、否 9、公