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投资银行学第一套试卷 总分：100　　　考试时间：100分钟 一、单项选择题 1、发行公司按照公司法及证券交易法的有关规定，办理有关的发行审核程序，并将财务状况予以公开化的证券发行是什么发行方式（ ）。(答题答案：A) A、公开发行?B、私募发行 2、可以按一定比例转换成股票的债券是（ ）(答题答案：A) A、可转债?B、分离债?C、优先股 3、投资银行按照客户的委托指令在证券交易场所买卖证券的业务是券商的（ ）业务(答题答案：B) A、自营业务?B、经纪业务?C、做市商业务 4、投资者按照券商的报价，买进或卖出证券的交易制度是（ ）(答题答案：A) A、做市商制度?B、竞价制度 5、券商利用自己的账户进行买卖证券是券商的（ ）(答题答案：B) A、经纪业务?B、自营业务 二、多项选择题 1、承销的种类包括（ ）(答题答案：ABC) A、包销?B、代销?C、助销?D、定销 2、资产管理按募集方式不同分为（ ）(答题答案：ABC) A、公募基金?B、私募基金?C、私募独立账户?D、对冲基金 3、金融衍生工具包括下列种类（ ）(答题答案：ABCD) A、期权?B、掉期?C、互换?D、期货 4、投资银行的 组织形式包括（ ）(答题答案：BC) A、个人制?B、合伙制?C、公司制 5、投资银行的功能包括（ ）(答题答案：ABCD) A、媒介资金供求?B、推动证券市场发展?C、优化资源配置?D、促进产业升级 6、投资银行的资产管理业务中的资产包括（ ）(答题答案：ABD) A、现金?B、股票?C、房产?D、债券 7、发行保荐人制度的特点有（ ）(答题答案：ABCD) A、选择推荐企业由保荐人负责?B、发行定价、规模自主?C、需要发审委审核批准?D、发行人与保荐人在一定时期有连带责任 8、发行工作团的成员包括（ ）(答题答案：ABCD) A、律师?B、会计师?C、资产评估师?D、主承销商 9、股票上市的优点包括（ ）(答题答案：ABC) A、方便融资?B、扩大知名度?C、完善公司治理?D、分散公司控制权 10、股票发行定价的方法包括（ ）(答题答案：ABD) A、现金流贴现法?B、市盈率法?C、竞价法?D、市净率法 11、影响股票发行定价的因素有（ ）(答题答案：ABCD) A、股市状态?B、公司收益?C、公司发展潜力?D、公司所处的行业 12、可转债的要素包括（ ）(答题答案：ABCD) A、票面利率?B、票面额?C、转换价格?D、期限 13、美国投资银行的经纪业务包括哪些模式（ ）(答题答案：BCD) A、高盛模式?B、美林模式?C、嘉信模式?D、E-trade模式 14、券商自营业务的种类有（ ）(答题答案：ABCD) A、风险套利?B、无风险套利?C、投资?D、投机 15、融资融券的作用（ ）(答题答案：ABC) A、价格发现功能?B、提高市场流动性?C、保值功能?D、降低风险 16、并购类型按照行业分为（ ）(答题答案：ABC) A、横向并购?B、纵向并购?C、混合并购?D、战略并购 17、融资融券业务对券商的好处是（ ）(答题答案：AC) A、增加佣金收入?B、投资收益?C、利息收益?D、保证金收入 18、并购的协同效应包括（ ）(答题答案：ABC) A、经营协同?B、财务协同?C、管理协同?D、多元化协同 19、并购类型按照支付方式分为（ ）(答题答案：ABCD) A、现金收购?B、换股收购?C、资产置换收购?D、其他证券收购 20、对并购企业估价的方法有（ ）(答题答案：ABC) A、账面价值法?B、市场比较法?C、现金流贴现法?D、拍卖定价法 21、影响并购交易价格的因素包括（ ）(答题答案：ABCD) A、企业本身的价值?B、并购双方在市场和并购中的地位?C、并购双方对资产收益的预期?D、并购双方机会成本的估计 三、判断题 1、承销是指投资银行按照协议帮助发行人把证券推销给投资者。(答题答案：A) A、是?B、否 2、收购是指一家收购公司购买目标公司全部资产所有权(答题答案：B) A、是?B、否 3、兼并是指两家或更多的独立企业或公司合并成一家企业，分吸收合并、新设合并 (答题答案：A) A、是?B、否 4、风险投资指把资金投向有较大失败危险的高技术开发领域，投资者的回报率很低的一种投资(答题答案：B) A、是?B、否 5、资产证券化是把缺乏流动性但具有可预期现金流收入的资产转化为在金融市场上可以出售的证券。(答题答案：A) A、是?B、否 6、我国的证券公司种类包括经纪类和综合类两种(答题答案：A) A、是?B、否 7、投资银行与商业银行的差别是：前者是直接融资，后者是间接融资(答题答案：A) A、是?B、否 8、投资银行主要服务于货币市场(答题答案：B) A、是?B、否 9、投资银行面临的风险大于商业银行(答题答案