弗里德曼的《实证经济学方法论》缘起、内容及再解读.doc

弗里德曼的《实证经济学方法论》：缘起、内容及再解读 李平 沈阳师范大学国际商学院 邮编：110034 辽宁大学比较经济体制研究中心 邮编：110036 （《世界经济》即将发表） ? 内容提要：本文再解读《实证经济学方法论》，探讨和回答了如下问题：（1）理论的本质是什么？（2）理论的假设需要具有现实性吗？什么样的理论其假设需要具有现实性，什么样的理论其假设反而不能都具有现实性？（3）利润最大化假设真的不具有现实性吗？到底应该怎样来检验一个理论的假设的现实性？（4）理论可能被证实吗？可能被证伪吗？又该怎样来对一种理论实施检验？ 关键词：实证经济学 方法论 假设 现实性 ? 说起弗里德曼的学术贡献，人们容易想到他在货币理论和消费函数方面的研究，这二者共同成就他于1976年荣获诺贝尔经济学奖。然而，若要全面评价其学术贡献，我们还必须补充他于1953年发表的《实证经济学方法论》（以下简称《实证》）一文。这篇现已成为经济学方法论经典的论文，从发表以来就饱受非议。当时，不少经济学界泰斗，比如萨缪尔森（Samuelson, 1963, 1964）、库普曼斯（Koopmans, 1956, 1979）、西蒙（Simon, 1963）等，都曾直接撰文参与论战。时至今日，有关这篇文章的各种争论、解读和再解读仍在继续。2003年，为纪念该文发表50周年，西方学者还特地举行了一场专场研讨会。 的确，《实证》一文极富洞见，就是国内较为有名的方法论论文《理解现代经济学》（钱颖一，2002）、《经济学、经济学家与经济学教育》（许成钢，2002），其中许多重要观点都没有超越其见解。但是弗里德曼的论证多少有些晦涩和难以理解，主要是把不同层次的问题放在了一起来加以说明，因而难免显得晦涩和让人难以理解。本文我们结合自己对于方法论问题的某些理解，用新的体系对《实证》的主要论点及其证明进行梳理，做一个再解读。 1.??????? 《实证》的缘起和写作目的 弄清《实证》一文的缘起和写作目的，对于理解该文不无裨益。 《实证》一文的初稿，大概写成于1948年底，最初的直接目的是为了反对历史主义者对于边际分析方法的否定。众所周知，1920年代之前，美国经济学界的主流是以凡勃伦（Veblen）和康芒斯（Commons）为代表的制度学派理论。随着价格理论在30年代的兴起，40年代不少研究者纷纷质疑边际分析方法。例如，莱斯特（Lester, 1946）通过问卷调查发现，企业普遍使用平均成本加成定价，而不是等边际原则定产定价，似乎并没有追求利润最大化。于是他主张应该放弃假设企业追求利润最大化的新古典厂商理论，取而代之以更现实的假设作为研究的起点。对此，马克卢普（Machlup, 1946, 1947）和斯蒂格勒（Stigler, 1947）从莱斯特的问卷调查方法有问题入手做了回应。然而在弗里德曼看来，他们的回应和莱斯特的质疑都犯了同样的错误，即都试图用假设的现实性来检验理论本身是否正确。因此弗里德曼《实证》一文最初的主旨，应在于论证不能用假设的现实性来衡量理论本身正确与否。 《实证》一文还源于弗里德曼1946年发表在《美国经济评论》上的评论文章《奥斯卡·兰格有关价格灵活性与就业的论述》。在这篇评论中，弗里德曼批评兰格（Lange）只关心经济模型之形式完美，忽视了应用经验数据检验这些模型，使经济学最终退化为数学的仆人。该文发表后不久，美国数学、统计学专家威尔逊（Wilson）给弗里德曼去了一封信，大概意思是反对其对兰格追求经济学科学化努力的“吹毛求疵”。他指出，形式化、科学化的经济学只是观察现实世界的有用窗口，不应强求经济理论的经验蕴涵。弗里德曼不同意威尔逊的看法，在随后的回信中他指出，作为社会科学的经济学和自然科学[①]不同，它不仅需要形式化，同时还要有充分的经验证据，否则没有任何意义，并且列举米切尔（Mitchell）有关经济周期的研究作了进一步的说明。 另外，弗里德曼本人的工作经历和知识背景是《实证》一文的又一重要写作背景。他不仅具有极高的统计天赋，而且具有丰富的统计实践经验。从学校毕业后，弗里德曼在美国经济研究局、国家资源委员会、哥伦比亚大学统计小组以及威斯康星大学的工作，主要都集中在数理统计理论与实践领域。他曾担任库兹涅茨（Kuznets）的研究助手，战时和各个自然科学领域的科学家一道用统计方法预测飞机、炮弹等军用物质的用材，积累了丰富的统计工作经验，这些实际工作经历，可能使他意识到，由于经验事实的无限性，理论将永远无法被证实，因此能否不被经验事实反驳，就成为评判理论是否“好用”，能否暂时被接受的合适标准[②]。 值得一提的是，汉蒙德（Hammond, 1991）在《弗里德曼方法文章的背景》一文中，还考察了一个非常有价值的细节：弗里德曼的方法论文章从1948年的第