C15044台湾融资融券现况及风险管理.doc

试??题 一、单项选择题 1. 下列关于台湾信用交易市场市场占有率的描述正确的是（ ）。????A. 开放证券商办理融资融券业务以来，自办证券商的市场占有率一直处于较低水平????B. 证券金融公司在信用交易市场的市场占有率在开放证券商办理融资融券业务后仍维持较高水平????C. 证券金融公司在信用交易市场的市场占有率在开放证券商办理融资融券业务后逐渐降低????D. 1995年，环华、富邦、安泰三家证金公司获准成立后，复华证券金融公司被新成立的证金公司抢占了绝大部分的市场份额???? 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：0.0 批注： 二、多项选择题 2. 以下关于台湾信用交易市场的发展与沿革，说法正确的是（ ）。????A. 台湾证券市场刚开放信用交易时，是由银行代办，且只办理融资不办理融券????B. 台湾复华证券金融公司于上世纪80年代开业，先行办理融资业务，并于同年开办融券????C. 1990年台湾行政院核定发布《证券商办理有价证券买卖融资融券管理办法》，核准证券商办理融资融券业务????D. 由于证券金融公司市场占有率逐年下降，安泰证金和富邦证金于2010年决定退出市场???? 您的答案：D,C,A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 3. 下列关于台湾现行信用交易市场架构描述正确的是（ ）。????A. 台湾信用交易市场目前实行双轨制的模式????B. 台湾的证券金融公司可以直接对客户授信????C. 证券金融公司授信的资金来源于自有资金、银行借款、发行商业本票等途径????D. 经核准办理融资融券业务的证券商可通过证券金融公司进行转融通???? 您的答案：B,C,D,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 三、判断题 4. 台湾复华证券金融公司于1979年7月开业，开业的同时开始办理融资和融券业务。（ ）???? 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：0.0 批注： 5. 在台湾信用交易市场，发行公司召开股东会、除权息、现金增资、合并等，融券应于停止过户前五个营业日还券，供融资户办理过户。（ ）???? 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：0.0 批注： 6. 台湾《证券交易法》相关条款对证券金融公司、证券商进行了规范要求。（ ）???? 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 7. 在台湾信用交易市场，融资余额或融券余额达到该种股票上市或上柜股份的20%，停止办理融资融券。（ ）???? 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：0.0 批注： 8. 台湾信用交易市场于1994年开放了当日冲销交易，即当日融资买进与融券卖出得为相抵，仅为相抵后之净额交割。（ ）???? 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 9. 1995年，环华、富邦、安泰三家证券金融公司获准成立，台湾证券金融公司不再是政策性机构，而是具有竞争性的专业金融机构。（ ）???? 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 10. 台湾地区信用交易于上世纪70年代开放，开放初期只办理融资不办理融券。（ ）???? 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 试卷总得分：60.0 试卷总批注： 试??题 一、单项选择题 1. 以下关于台湾信用交易市场的发展与沿革，描述不正确的是（ ）。????A. 目前，台湾地区的证券金融公司属于政策性金融机构????B. 台湾复华证券金融公司于1980年先后开始办理融资和融券业务????C. 台湾信用交易市场于1994年开放了当日冲销交易，即当日融资买进与融券卖出得为相抵，仅为相抵后之净额交割????D. 1995年，环华、富邦、安泰三家证金公司获准成立后，台湾证券金融公司不再是政策性机构，而是具有竞争性的专业金融机构???? 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：0.0 批注： 二、多项选择题 2. 在台湾市场，存在下列情形的股票不得融资融券（ ）。????A. 上市不满六个月的普通股????B. 股价波动过剧????C. 股权过度集中????D. 成交量过度异常???? 您的答案：B,D,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 3. 下列关于台湾信用交易市场现行作业规范说法正确的是（ ）。????A. 上市股票单股最高限额是2000万元????B. 上柜股票单股最高限额是2000万元????C. 最低维持担保比率为130%????D. 单笔融资融券期限为6个月，不得展延???? 您的答案：D,B,C,A 题目分数：10 此题得分：0.0 批注： 三、判断题 4. 台湾信用交易市