C14037 非上市公众公司的基本概念与制度特色 (80分).docxVIP

一、单项选择题1. 依据三板市场交易的准入制度，投资者为个人的，需要具有（ ）年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。 ??? A. 2??? B. 5??? C. 1??? D. 32. 根据《非上市公众公司监督管理办法》，非上市公众公司公开转让股票的交易场所为（ ）。 ??? A. 中国证券登记结算公司??? B. 上海证券交易所??? C. 全国中小企业股份转让系统??? D. 深圳证券交易所二、多项选择题3. 股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的股份有限公司，通常是由于（ ）等原因被动形成的。??? A. 司法判决??? B. 遗产继承??? C. 分家析产??? D. 行政划转4. 三板市场的定位是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务，境内符合条件的股份公司可通过全国股份转让系统公开转让股份，进行（ ）等。??? A. 股权融资??? B. 资产重组??? C. 债权融资??? D. 公开发行5. 依据三板市场交易的准入制度，以下可以参与三板市场交易的机构投资者是（ ）。??? A. 实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业??? B. 注册资本500万元人民币以上的法人机构??? C. 实缴出资总额200万元人民币以上的合伙企业??? D. 集合信托计划、银行理财产品等金融产品或资产6. 关于《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》中针对三板市场准入条件的要求，以下说法正确的是（ ）。??? A. 可以尚未盈利??? B. 履行信息披露义务，所披露的信息应当真实、准确、完整??? C. 依法合规经营、公司治理健全??? D. 业务明确、产权清晰三、判断题7. 根据《非上市公众公司监督管理办法》，股东人数未超过200人的公司申请公开转让，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统进行审查。（ ）??? 正确??? 错误8. 依据三板市场交易准入制度，投资者若为自然人其本人名下前一交易日日终证券类资产需达到300万元人民币以上。（ ）??? 正确??? 错误9. 全国中小企业股份转让系统是经国务院批准的证券交易场所，性质与沪深交易所有所不同。（ ）??? 正确??? 错误10. “豁免”是行政许可的一种方式，具有行政许可的效力。（ ）??? 正确??? 错误