风险管理规划.教程分析.ppt

跟踪控制 教学成果展跟踪控制 各部门应确保经判定的危害处境产生的一个或多个风险得到了考虑，保证风险控制的完整性 在风险控制方案实施中或实施后，应对实施效果进行验证，以确定控制措施的适应性和有效性，对任何剩余风险都应采取本计划第三部分中的风险评价标准进行评价，对判断为危险系数大的应采取进一步的风险控制措施，如果控制措施不可行，则应收集和评审相关的资料和文献对剩余风险进行风险/受益分析，若受益大于风险，则剩余风险依然是可接收到，如果风险大于受益，则为不可接受。对于判断为可接受的剩余风险，应予以公开。同时对控制措施的实施是否会引起的一个或多个新的风险或对采取措施之前评价的风险是否有影响进行分析，必要时进行再次风险分析、风险评价和风险控制，且所采取活动的结果应进行记录并保持 可通过收集教学成果展中及展后信息对风险管理实施效果进行验证以确保风险管理活动的有效性 谢谢大家 我们的展示完毕 风 险 管理 规划 目录 项目范围 职责与权限 风险分析 风险控制 跟踪控制 给定5000元，一个月时间，请你就经贸学院 “本科教学月”活动中“师生教学风采展”子项目进行布展，以原定的5组分别扮演学院的教学办、学工办、学院办、财务办、实验办等部门（分管教学的副院长为项目总负责人），项目由教学办牵头负责，请就子项目的时间和经费安排进行沟通，并归纳出现的冲突类型及其化解办法 案例介绍 项目范围 本风险管理计划主要是对教学成果展在其整个生命周期内（包括策划阶段、准备阶段、期中阶段及结束阶段）进行风险管理活动的策划 准备 阶段 策划 阶段 结束 阶段 期中 阶段 职责与权限 部门组织结构 部门名称 主要职责 备注 教学办公室 本次活动的主负责单位，负责分配工作和协调各个部门的工作 学院办公室 收集老师的教学资料 学生工作办公室 收集学生活动资料 实验办公室 提供实验活动资料 财务办公室 负责财务工作 职责与权限 部门权限的分配 一、项目的主要负责人 1）提供风险管理所需的资源 2）批准风险管理计划 3）批准风险管理报告 二、教学办公室 1）编制风险管理计划 2）编制风险管理报告 3）负责风险分析和评价 4）对风险控制措施的结果进行验证 5）负责不合格品的评审 6）组织实施风险管理活动 职责与权限 部门权限的分配 三、学院办公室 1）负责对参与风险管理人员的资格认可 2）全面监督、组织实施风险管理活动 3）参与风险分析和评价 四、学生工作办公室 1）提供在资料收集过程与风险有关的信息； 2）在资料收集过程中采取风险控制措施，降低或消除风险； 3）参加风险分析和评价。 职责与权限 部门权限的分配 五、实验办公室 1）收集与风险有关的信息 2）负责对展会前、中、后期的质量跟踪，并反馈相关信息 3）参与风险分析与评估 六、财务办公室 1）提供采购过程与风险有关的相关信息； 2）负责对项目风险的成本预算与评估 3）参与风险分析和评价 职责与权限 部门之间的合作 由于要把风险管理部门的职责分配到此次项目实施的各个具体部门里，则主要负责单位——教学办公室更应该协调好各个部门之间的工作，并加强他们之间的协作关系，把握好各个部门提供的数据统计和分析，监控好项目的进展情况，从而编制一个严密可行的项目风险管理计划方案。 风险分析 策划 阶段 1 进度目标不切实际，难以实现 2 计划更改过多控制不严 3 与其他四个部门沟通不足，没有充分了解，分配任务不切实际、缺少权衡研究 4 学校内部展会缺少竞争，方案论证未经不同方案对比和优选，略显草率 5 未及早制定切实可行的费用目标 6 施工计划不重视保障性要求，安全系数不足 7 教学成果的展品供应不能满足进度要求，没有考虑师生的实际情况 8 未开展技术、工艺可行性分析，没有考虑学校的展示条件和资金局限 9 项目各个负责人专业技能不够 风险分析 准备 阶段 10 下行沟通不利，收集讯息传达不到位，班长没有做好收集工作 11 邀请函信息不准确、递送不及时 12 宣传工作部到位 13 电子资料的格式不统一、装订不规范 14 布展进度与计划不合，无法按时完成 15 展具、展板等质量不合格 16 财务开支与计划不合，超支严重 17 各部门间水平沟通不够，争夺资源 风险分析 期中 阶段 18 人流量过大或过少 19 极端天气，如暴雨或高温 20 安保措施不到位，如出现偷盗或人流疏散问题 21 安全问题考虑不周，如展板倒塌造成人员伤害 22 后勤保障不足，如展品的日常清洁问题 23 展场现场人力资源分配不合理，出现工作量的两极化 24 没有配套的应急措施，如展品被破坏或信息发现错漏 风险分析 结束 阶段 25 撤展出现安全问题 26 一些可回收展具收到损坏 27 产