第11章 国家垄断资本主义及其对经济干预.doc

第11章 国家垄断资本主义及其对经济的干预 11.1 复习笔记 一、自由竞争资本主义 从资本主义生产方式确立到19世纪70年代是资本主义发展的自由竞争阶段。 1. 自由竞争资本主义的基本特征 （1）生产资料为资本家私人所占有，资本家既是生产资料的直接所有者同时也是资本主义生产的直接组织者。 （2）在资本主义生产的各个生产部门，都存在着实力不相上下的各种不同的企业，任何一个企业都不能在该生产部门居于垄断地位。 （3）资本和劳动力的流动非常频繁，可以不受人为遏制地从一个部门转移到另一个部门，从一个地方转移到另一个地方。 （4）市场已经形成一个广泛的、有机的体系，其中商品市场是基础，其他市场都围绕着商品市场而运行，发挥着它们各自的功能。 （5）统一的国内市场和世界市场都已经形成，充分体现出市场的开放性、竞争性、平等性。 （6）资本积聚与资本集中程度较低，资本家生产经营的规模不大，占有资本较少，企业的组织形式比较简单，以单个资本构成的单人业主制为主。 （7）社会经济运行中，主要靠市场价格调节，资产阶级国家只保护私有制和国家安全，不对微观和宏观经济活动进行干预。 （8）市场机制发挥着对经济的全面调节的作用。 2. 自由竞争资本主义的发展过程是一个充满矛盾和危机的过程 自由竞争资本主义建立在私人资本所有制和雇佣劳动的基础上，资本与雇佣劳动之间存在着尖锐的矛盾。随着自由竞争资本主义的发展，劳资矛盾不断激化，经济危机也频繁爆发。自由竞争资本主义的发展过程是一个充满矛盾和危机的过程。 二、私人垄断资本主义 1. 私人垄断资本主义的形成 自由竞争引起生产和资本集中，生产和资本集中发展到一定阶段引起垄断。 （1）自由竞争引起生产和资本集中 ①生产集中是指生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少数大企业的过程，其结果是大企业所占的比重不断增加。 ②资本集中是指大资本吞并小资本，或由许多小资本合并而成大资本的过程，其结果是越来越多的资本为少数大资本家所支配。在资本主义条件下，资本集中是经由两条途径实现的： a. 通过竞争中的弱肉强食，即大资本吞并小资本。 b. 通过和平方式，即把原来分散的小资本联合起来，以股份公司等形式组成新的更大规模的资本。 （2）生产和资本集中引起垄断 把持了某个部门或几个部门的大部分生产和销售的少数垄断企业之间容易达成协议，对产量和价格进行控制，以获取高于自由竞争条件下的平均水平的高额利润；同时，正是企业的规模巨大，限制了资本在部门间和部门内的自由转移，压制了竞争，从而产生垄断的趋势。 垄断联合的形式主要有：卡特尔、辛迪加、托拉斯和康采恩。 2. 垄断与竞争 （1）垄断使竞争更加激烈 垄断是作为自由竞争的对立面产生的，但是，垄断并不能消除竞争，反而使竞争变得更加复杂和剧烈。这是因为： ①垄断没有消除产生竞争的经济条件。 ②垄断必须通过竞争来维持。 ③社会生产是复杂多样的，任何垄断组织都不可能把包罗万象的社会生产都包下来。 （2）垄断条件下竞争的新特点 ①在竞争目的上，自由竞争主要是为了获得更多的利润或超额利润；而垄断竞争则是为了获取垄断高额利润，并不断巩固和扩大自己的垄断地位和统治权力。 ②在竞争手段上，自由竞争主要运用经济手段战胜对手；而垄断组织的竞争，除了采取各种形式的经济手段外，还采取非经济的手段，使竞争变得更加复杂、更加激烈。 ③在竞争范围上，自由竞争主要是在经济领域和国内市场；在垄断时期，国际市场上的竞争越来越激烈，而且还扩大到经济领域以外进行竞争。 3. 垄断资本主义 金融资本的形成及其垄断是垄断资本主义的重要标志，垄断资本主义与自由竞争资本主义的最大区别，就在于占统治地位的不是工业资本而是金融资本。 （1）银行垄断资本的新特征 ①银行对工业企业加强了监督和控制。 ②大银行促进了生产集中和工业垄断组织的形成和发展。 ③大银行加强了对社会经济的支配和调节。 （2）金融资本 金融资本是指银行垄断资本和工业垄断资本，通过金融联系、资本参与和人事参与，密切地融合在一起产生的一种新型垄断资本。 （3）金融寡头 在金融资本形成的基础上，产生了金融寡头。金融寡头是指操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团。金融寡头在经济上和政治上有着很大的控制权： ①在经济上，金融寡头的统治主要是通过“参与制”实现的。所谓参与制，即金融寡头通过掌握一定数量的股票来层层控制企业的制度。 ②在政治上，金融寡头进一步控制上层建筑，利用政权的力量来加强其统治地位。金融寡头对国家机器的控制，主要是通过同政府的“个人联合”来实现的。 4. 垄断利润和垄断价格 （1）垄断利润 ①含义 垄断利润是垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的垄断地位而获得的超过