经济史上结构和变革.doc

经济史上的结构和变革 第一章 所谓“绩效”，我指是经济学家关心的，有代表性的事物，如生产多少，成本和收益的分配或生产的稳定性。 所谓“结构”，我指是被我们认为是基本上决定绩效的一个社会的那些特点。这里，我把一个社会的政治和经济的制度、技术、人口统计学和意识形态都包括在内。 “整个时期”表示经济史应能解释结构和绩效的短暂变化。 “解释”表示经济史应能解释结构和绩效的短暂变化。 个人作出的选择反映了一组欲望、需要或偏好。这些选择是根据放弃的做出的。 （资本存量）的规模由人力资本（劳动）、实物资本（机器、工厂、农业改良等）自然资源的数量构成。这些又取决于可以利用的技术（即人对自然的支配）换言之，可用的技术决定着劳动体现的技艺（人力资本），实物资本的质量和自然资源的构成。 首先，模型假定一种刺激结构将使个人按全部差额得到投资的社会收益，应是说使个人和社会的收益相等；其次，它假定，新知识的获得和利用的收益不递减，因为在成本固定下能够增加自然资源的存量；第三，它假定，储蓄有实际收益；第四，假定生育后代的个人和社会费用是相等的；最后，人们的选择和预期的结果是一致的。 制度理论的主要部分为： 产权理论，描述个人和团体的激励制度； 国家理论，因为是国家的规定和实施着产权； 意识形态理论，解释各种不同的关于现实的观念如何影响个人对变革“客观”环境的反应； 总而言之，当个人收益靠白搭车而仍可以得到时，有理性的个人便不会承担 参与大团体活动的费用。 个人提出高于其机会成本的酬金是对他合法（一种意识形态上的考虑）提出的价值的一种衡量。同样，个人在试图推行变革中承担的成本，是对个人所感受的不公正和异化衡量。 二、经济结构导论 人口压力引起过技术的、社会的或其他方面的变化，这些变化（至少暂时）减轻了人口对资源基础的压力。 资源基础的扩大，取决于技术的改进，从而最终最决于知识存量的增长对经济结构分析初步探讨中，三点需要指出： 在整个历史上，在发明和创新的个人收益和社会收益之间，几乎始终存在着巨大差距； 内森·罗斯伯格和保罗·戴维强调，技术发展是相互联系的。技术发展是建立在知识提前累积的基础上的，这决定着以后发明活动的方向。 除非基础知识存量增长，否则，新技术发明最终将陷于收入递减。 决定经济绩效和知识技术增长率的是政治经济组织结构。 政治和经济组织都必需： 用法规和章程来建立一组对行为的约束； 设计出一套程序，以便对违反法规，章程进行检查和遵循法规，章程。 辅之以一组道德伦理行为规范以减少实施费用。 三、新古典学派的国家理论 产权的实质是排他的权利。 理解国家的关键在于，潜在地利用暴力来实现对资源的控制。 国家有两类解释，那契约理论和掠夺和剥削理论。 契约论可以解释为什么国家可以潜在地提供一个节约利用资源的框架，从而可以促进福利增长。 掠夺理论专注于操纵国家的那些人如何榨取选民的租税。 “暴力潜力”的分配使他们一致起来。契约理论假定暴力潜力的本主中间平等分配。掠夺理论假定不平等分配。 国家的普遍趋势是产生低效率的产权，从而不能达到持续增长；各国所固有的不稳定性导致经济变革，结果，最后引起经济衰退。 国家所提供的基本服务，是一些根本性的竞争规则。无论是从不成文的习俗形式，还是以成文的法规形式发展。它们都具有两个目标： 一个目标是规定竞争和合作的基本规则，以使为统治者的所得租金最大化提供一个产权结构（那规定要素和产出市场的所有权结构）。 另一个目标是，在第一个目标的框架内，减少交易费用，以便促进社会产出的最大化，从而增长国家的税收。 经济是由具有不同生产函数——反应出政治经济单位的技术、资源基础和 人口的各种活动构成的。 国家内部的不稳定性可能是显而易见的。信息费用，技术和人口（或通常所说的相对要素价格）的变化，都具有明显不稳定的影响。 国家理论的基本概念： 白搭车可以解释国家在整个历史上的稳定性。 制度创新来自于统治者而不是选民，因为后者始终面临着白搭车问题。 革命将成为统治者的代理人或竞争的统治者所发动的宫廷政变。 凡是统治者充当一个集团或阶级的代理人的地方，为了尽量减少统治者死亡时发生破坏性变革或革命的机会，将会发明一些规章来解决继承问题。 四、一个分析历史上经济组织的框架 国家只是在有效的产权与国家管理者的福利最大化目标一致的限度内，才会鼓励和规定有效的产权。 反复多次的交易约束了机会主义。 凡是衡量费用很高的地方，诚意便会成为一种共有的财产资源。 权利不仅必须能够衡量，而且必须可以实施。转移过程有两个阶段需要注意。第一阶段，包括在没有交易时，规定和维持专有性的费用；第二阶段，含有与洽谈和履行交易的合同及产权转移有关的费用。经济组织的新古典研究有以下两个缺陷： 由于选民集团能够得到国家的利益，对政治控制分