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第9章 进口保护政策：非关税措施 本章主要内容： ?非关税壁垒概述 ?直接非关税壁垒 ?间接非关税壁垒 ?相机保护措施 9.1 非关税壁垒概述 一、非关税壁垒（Non-Tarriff Barriers，NTBs） 二、特点： 1、种类繁多，适用范围广 2 、灵活性、针对性 3、直接性、有效性 4、隐蔽性、歧视性 三、基本形式与分类 1. 直接数量限制（最普遍和基本的形式） 2. 财政性的贸易保护措施如生产补贴、出口补贴等 3. 行政性的和技术性的贸易壁垒（如反补贴、反倾销、技术标准要求等） 具体又可分为直接非关税壁垒和间接非关税壁垒。见下表所示： 9.2 直接非关税壁垒种类 一、进口配额制 二、自愿出口配额制 三、进口许可证制 一、进口配额制 1、定义： （Import Quota） 一国政府直接限制进口商品的数量或金额的一种手段 具体做法：政府规定某种商品在一定时期的进口数量或金额，限额以内的货物可以进口，超过限额的货物禁止进口或征收较高的附加税乃至罚款。 2、分类 （1）绝对配额 全球配额 国别配额 协议配额（双边配额） 自主配额（单方面配额） 进口商配额 （2）关税配额 按商品进口来源分 全球关税配额 国别关税配额 按征税目的分 优惠性关税配额 非优惠性关税配额 （1）竞争条件下的进口配额经济效应分析 3.进口配额的效应分析 配额的分配方式和福利的变化. (1)竞争性拍卖。c:政府所得,社会福利损失b+d ； (2)固定的受惠。c：进口商所得,但可能导致无效率，社会福利损失b+d+无效率； (3)申请程序分配。c:两者共同拥有，但可能导致”寻租”，社会福利损失b+d+寻租成本； （4）出口商分配。C:出口商所有，社会福利损失b+d+c。 配额和关税的比较 （1）关税是间接保护本国市场，配额直接保护本国市场，即配额比关税更有效地控制进口 （2）实施配额更灵活，政府可以通过发放进口许可证随时调节进口数量； （3）配额给政府更多的权力； （4）配额比关税承受相对小的国际贸易自由化压力。 （2)垄断条件下的进口配额的经济效应分析 1、定义： Voluntary Export Restriction 是指商品出口国在进口国的要求或压力之下，自愿地限制某种商品在一定时期内的出口数量或出口金额。 2、形式 协定的自愿出口限制 非协定的自愿出口限制 3、与进口配额的区别： （1）从配额的控制方面； （2）从配额的表现形式； （3）从配额的影响范围； （4）从配额的适用时限。 1、定义： 是指一国政府规定某些商品的进口必须申领许可证，否则一律不准进口的制度。它实际上是进口国管理其进口贸易和控制进口的一项重要措施。 进口许可证（Import License）是政府颁发的凭以进口的证书。 2、种类： （1）进口许可证按其与进口配额的关系，可分为两种： a.有定额的进口许可证 b.无定额的进口许可证 （2）按进口商品的许可程度可分为： a．公开一般许可证（open general license-OGL） b.特种进口许可证（specific license-SL） 9.3 间接非关税壁垒种类 一、产业政策 二、外汇管制 三、进出口国家垄断 四、歧视性政府采购 五、各种国内税的征收 六、最低限价和禁止进口 七、进口押金制度 八、海关估价制 九、技术性贸易壁垒 产业政策 1、定义： 外汇管制（Foreign Exchanged Control），也称外汇管理。是一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制来控制商品进口，平衡国际收支和维持本国货币汇价的一种制度。 2、方法： （1）数量性外汇管制 ：对外汇买卖数量直接限制 （2）成本性外汇管制 ：对外汇买卖实行复汇率制 （3）混合性外汇管制： 1、定义： （State Monopoly of Import and Export），也称国营贸易，是国家对某些商品的进出口规定由政府机构直接进行经营，或者把商品的进出口的垄断权给予公营企业或国有企业经营。 2.种类： （1）烟酒 （2）农产品 （3）武器 （4）石油 Discriminatory Government Procurement DGP指一些国家通过法令或虽无法令明文规定，但实际上存在的本国政府必须购买本国商品的做法。 做法： 1.优先购买本国产品与服务； 2.强调产品与服务中的国产化程度（原产地规则）