风控办联络员办法沟通协作附表.docVIP

部门 联络员 沟通内容及方式 内容 方式 1、企业融资总部 王绍华 1、项目申报材料； 1、与审核及研究部、项目人员沟通； 2、一级市场统计资料； 2、查阅企业融资部数据库； 3、定价分析报告与项目有关的行业 3、列席与主要业务有关的会议； 分析报告。 4、参与个案调研。 2、固定收益总部 周晓瑛 1、债券承销全套申报材料； 1、与项目人员沟通； 2、债券市场研究报告； 2、查阅其内部数据库； 3、自营及委托资产日报表。 3、列席与主要业务有关的会议； 4、参与个案调研。 3、资本运作总部 周晓瑛 1、项目协议书； 1、与项目人员沟通； 2、被投资单位有关资料； 2、研究所研究报告、公开信息； 3、对外证券类投资清单（月报）。 3、查阅其内部数据库； 4、列席与主要业务有关的会议； 5、参与个案调研。 4、国际业务总部 陈洁 1、境外融资业务月报表； 1、与项目人员沟通； 2、自营业务日报表； 2、查询国际业务部数据库； 3、香港公司月度财务报表； 3、列席与主要业务有关的会议； 4、香港公司财务分析报告； 4、参与个案调研。 5、对海外业务的统计与分析。 5、证券投资总部 朱小健 每日资产变动状况汇总表。 1、与有关人员沟通联系； 2、列席与主要业务有关的会议； 3、参与个案调研。 6、资产管理总部 朱小健 1、每日资产变动状况汇总表； 1、与有关人员沟通联系； 2、资产委托合同。 2、列席与主要业务有关的会议； 3、参与个案调研。 7、资产保全总部 王绍华 1、资产保全总部报表（月报）； 1、与指定人员对口联系； 2、资产保全总部数据库。 2、查阅资产保全总部的数据库； 3、列席与主要业务有关的会议； 4、参与个案调研。 8、经纪业务总部 唐文峰 1、经纪业务经营分析（月报）； 1、与指定人员联系； 2、营业部经纪业务排行表（月报）； 2、查阅其内部数据库； 3、股票基金交易量排行榜（月报）； 3、列席与主要业务有关的会议； 4、券商深沪市场股票、基金总交易量排名； 4、参与个案调研。 5、各营业部开户数（自然人与机构）； 6、半年、年度经纪业务经营状况分析。 9、 财务总部、 徐宗宇 1、月度财务报表； 1、与指定人员联系； 清算总部 2、月度内部管理报表； 2、查阅其内部数据库； 3、季度、半年、年度财务分析报告； 3、列席与主要业务有关的会议； 4、营运资金统计日报； 4、参与个案调研。 5、负债统计台帐。 10、法律事务部、 唐文峰 1、与指定人员联系； 稽核总部 2、查阅其内部数据库； 3、列席与主要业务有关的会议； 4、参与个案调研。 11、研究所 徐宗宇 1、研究所有关宏观经济、证券市场与金融 1、与指定人员联系； 创新方面的研究报告； 2、查阅其内部数据库； 2、经研究所整理的其他研究机构报告文摘 3、对专业性强的研究项目协作开发。 12、总裁办、人力 黄莉芳 与指定人员联系。 资源部 13、信息技术部 朱小健 与指定人员联系。