制度变迁的影响理论总结报告.ppt

第三节 制度变迁与经济增长：经济史新解 诺思经济增长的“制度决定论”并非毫无依据的猜想和臆断，而是对经济史的深入研究基础上提出:耳目一新 一、第一次经济革命的原因 二、为什么经济增长最早出现在荷兰和英国 三、工业革命为什么没有发源于中国 四、发展中国家贫困落后原因的重新认识 一、第一次经济革命的原因 1.在人类有别于其他动物后的100多万年时期内，人类一直 从事狩猎和采集植物的活动：未改善资源基数 2.到了大约1万年前，人类开始发展定居农业。这使得人类扩大资源基数的能力大大提高 诺思认为，定居农业的出现导致了根本性的经济革命，即第一次经济革命 大大加速了人类学习的过程，从根本上改变了人类进程，使人类获得了超常发展：10分钟发展=以前23小时50分钟的发展 3.两次经济革命 诺思认为，人类历史上存在着两个重要的人口与资源比例的转折点，即两次经济革命 第一次经济革命：发生在1万年前的定居农业的出现所引起的一系列变化 第二次经济革命：17、18世纪在西方国家发生的经济革命，即通常所说的“产业革命”或“工业革命” 4.第一次经济革命的表现 ①人口在增长，而且是以前所未有的速度增长 ②定居农业取代狩猎采集成为主要的经济活动 ③第一次出现了国家政治组织 ④在技术发展方面取得了重大进步，青铜器时代后出现了铁器时代 ⑤贸易得到了发展和扩大 ⑥首次出现了城市 ⑦出现了各种经济组织 ⑧各种产权奠定了各种经济组织的基础 ⑨出现了快速的经济增长 ⑩随着最初普遍存在的分配不均等，收入分配变得明显地较不公平 5.第一次经济革命的原因 A:诺思认为，根本的原因是产权制度的不同，是制度变迁的结果 1.诺思：“狩猎的公有产权与农业的排他性公有产权的差异是解释第一次经济革命的关键。” 2.众所周知，史前人类把劳动与自然资源结合起来进行谋生，自然资源不论是狩猎的动物还是采集的植物，开始都是作为公有财产而被占有的（即公有产权） 3.公有产权意味着所有人都能自由使用这些资源 经济学家们都熟知这样一种观点，即无限制地使用一种资源会导致其无效率性 B:与狩猎采集不同的是，定居农业是建立在排他性公有产权基础上的 1.农业排他性公有产权的建立与人口扩张、资源变得稀缺有关 2.诺思认为，解决史前人类所面临的公有财产的两难困境的根本办法是建立排他性的公有产权 当动植物相对于人类人口的需求还算丰盛的时候，就没有激励机制去承担因建立对动植物的产权所产生的费用 只要在稀缺性增大时，才值得去承受建立和行使产权所必需的费用 C:农业的排他性公有产权显然比狩猎的公有产权有效率 1.排他性公有产权能够限制开发资源的速度，不会出现资源过度利用的问题 诺思：如果禁止一些潜在的进入者利用这些资源，那么，收入的所有来源就不会枯竭 2.农业的排他性产权优势，可以限制资源的开发速度和过度利用问题，而且带来了激励机制的变迁 3.因为，排他性产权能够加强对获取新知识的刺激:这种激励机制的变迁，导致了第一次经济革命 二、为什么经济增长最早出现在荷兰和英国 （一）诺思的解释 1.诺思：“17世纪正兴起的欧洲各民族国家之间出现不同增长率的原因可以从每个国家建立的产权的性质中找到。……在两个成功的国家里，所建立的产权激励人们更有效地使用资源，并把资源投入发明与创新活动之中。” 2.为什么荷兰和英国能够形成有利于经济增长的产权制度，而法国和西班牙却不能？ 诺思认为，这与四个国家:王权在扩大国家征税权方面是否受到制衡有关 3.法国和西班牙为什么不增长 A:法国 皇室能够有效地行使产权，根除了地方政敌或使之保持中立，以及获得了无约束征税权 这些都使法国皇室获得了转让或变更产权的排他性权利 B:西班牙 有效土地产权制度的建立被拖延了几个世纪 垄断，重赋和没收的结果是贸易和商业的衰落 4.荷兰和英国为什么会增长 A:英国 1.经济成功地摆脱17世纪的危机，可以直接归因：逐渐形成的私有产权制度 早在两个世纪以前，几乎还没有迹象表明英国会走上促进经济增长之路，民族国家在英国的出现与法国一样，经历了一个漫长而且代价高昂的过程 2.在14至15世纪之间，英遭受了百年战争和玫瑰战争之苦，以及随着贵族权力的缩小而产生的动乱、叛乱和司法弊端 3.议会的征税权直到15世纪晚期才形成 由争夺羊毛贸易的控制权而引起：羊毛长期以来就是英国国际贸易的大宗出口品，也是皇室收入的主要来源 征税程度：皇室；羊毛出口商；代表养羊售毛者利益的议会三方之间的斗争，结果以各方利益的妥协告终： 皇室：得到羊毛税收入 议会：有权规定羊毛的征税水平 商人：垄断了羊毛贸易 虽然羊毛垄断最终消失了，而且羊毛税变成政府收入很小的一个来源，但议会排他性的征税权却继续存在 4.至关重要的征税权一直在议会掌握之中 皇室就这样把原来掌握了长达两个世纪的产权的控