新三板申报尽职调查清单总结报告.doc

新三板申报项目 尽职调查清单 说明事项： 如无特别说明，我们要求贵司提供的各类数据均截至本清单发送日当月必威体育精装版数据； 清单中所列资料，如不适用于贵司的情况，也请在相应栏中作相应说明； 凡需出具书面说明的事项，请贵司一律将书面确认或说明予以盖章确认； 相关规章制度、格式合同等，如有电子文档，请贵司尽量提供电子版本； 所列资料请加盖公章以资证明（文件较多可在首页盖章加侧面盖骑缝章） 如存在项目进展或尽职调查等问题，请联络项目工作组负责人。 特别说明：以下四类文件请优先安排提供 1、请提供公司自注册之日起的全部工商底档复印件。（请到当地工商局复印） 2、请提供最近三年的财务报表（对内、对外请均提供）及审计报告。（电子版或复印件） 3、公司主要业务介绍及所处行业情况分析 4、公司近三年（包括前五大）采购和销售合同尽职调查清单 编号 资料名称 已提供 须更新 不适用 备注 第一章 公司基本情况 1-1 基本情况 1-1-1 公司的中、英文名称、法人代表、所属行业等（具体内容请参见附件1） 1-1-2 公司当前的股权结构图（采用竖状结构图，示例请参加附件2） 1-1-3 股东名册：（应包括：发起人、住所、身份证号码、认购股份、持股比例、出资形式。法人股东请提供必威体育精装版的营业执照复印件及法定代表人身份证明。） 1-1-4 公司控股股东及实际控制人的控股参股公司结构图 1-1-5 公司控股股东为法人股东的，请提供控股股东及其实际控制人控制的公司的全套工商调档资料(股东有投资的相关结构图) 1-1-6 自然人股东直接持股和间接持股的有关情况，及其在公司的任职情况（示例表格请参加附件3）。 1-1-7 公司必威体育精装版营业执照、税务登记证复印件、组织机构代码证复印件、银行开户许可证复印件 1-1-8 公司当前董事、监事、高级管理人员、核心技术人员的列表、任职情况、其在公司关联企业或其他企业任职情况、上述人员之间的亲属关系说明 1-1-9 公司目前有效的公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则（含董事会下属各专门委员会）、监事会议事规则、总经理工作细则； 1-1-10 公司的内部控制制度。例：1、财务管理制度；2、会计核算管理制度；3、销售管理制度；4、研发管理制度；5、质量管理制度；6、职员聘用、管理办法；7、企业标准；8、质量认证；9、重大投资决策管理办法；10、关联交易决策管理办法。（根据企业自身的情况提供，包括但不限于上述管理制度） 1-1-11 ISO9000等程序性执行文件及其执行记录表等 1-1-12 高科技企业、国家重点扶持企业证书/批复 1-1-13 公司国有资产产权登记资料（如有） 1-2 历史沿革 1-2-1 公司及控股子公司、参股子公司自设立以来所有的全部工商内档资料及企业基本信息页（包括但不限于：基本信息、设立资料、历次变更的资料和年检资料） 1-2-2 公司股东名册页，单独加盖工商公章 1-2-3 公司自设立以来的所有三会（股东会/股东大会、董事会、监事会）决议及相关的会议通知、会议记录等资料；公司近两年的总经理会议纪要 1-2-4 股东以实物资产出资时涉及的资产评估报告、审计报告及国有资产评估结果核准或备案文件 1-2-5 股东以实物资产出资时，涉及的资产产权变更登记资料文件 1-3 劳动人事 1-3-1 公司董事、高管及核心技术人员简历及身份证复印件（简历示例请参见附件4）、相关职称证书、学历学位证书、政治面貌证明，学术成果证明文件、研发成果证明文件、工作经历证明文件、 1-3-2 公司近两年董事、监事、高管变更情况；与董事、监事及高级管理人员等任职情况及资格有关的三会文件 1-3-3 公司管理层及核心技术人员的持股情况、股份锁定情况，最近二年上述人员的变动情况，及公司为稳定上述人员已采取或拟采取的措施 1-3-4 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员兼职情况说明 1-3-5 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间是否存在亲属关系的说明 1-3-6 监管部门对于上述人员任职资格的批准或备案文件 1-3-7 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员其他对外投资情况、是否存在自营或为他人经营与公司同类业务的情况、是否涉及诉讼、是否有到期未偿还债务等情况 1-3-8 如有公司董事、高管及核心技术人员对外投资其他公司，请提供该公司的营业执照复印件及情况说明、工商基本情况（工商局调取） 1-3-9 公司员工情况：员工人数、专业构成、