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* * * * * * * * * * * * * * * * * * * * 开放式基金业务数据交换协议研讨 中国结算 开放式基金代收付业务功能介绍 基金业务部 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited * 主要内容 背景介绍 开放式基金代收付业务方案 参与人加入代收付系统流程 * * 背景介绍 * 开放式基金资金交收现状(基金管理人自建TA与基金销售机构) * * 现状弊端 网状格局,资金汇划成本高 操作复杂 运作风险大,不便于集中管理 不利于未来实现多边净额交收 * * 开放式基金代收付资金交收模式 * * 代收付资金交收模式优点 减少资金汇划成本 减少实际划付笔数,减少工作量 便于集中监控和风险管理 * * 开放式基金代收付 业务方案 * 代收付服务对象 为基金管理人自建TA、基金销售机构提供开放式基金销售资金代收付服务 登记在中国结算TA系统的产品,资金交收继续沿用原方式 * * 业务拓展性 代收付仅提供划款服务,不对管理人人上传的清算数据进行加工,今后可拓展到其他参与人、其它产品。 * * 业务方案(一) 由基金管理人自建TA自行清算后向基金中央数据交换平台上传清算数据。 平台将清算数据发送给中国结算沪深分公司资金交收平台(PROP/IST),提供“代收代付”模式的交收服务。 * * 业务方案(二) 利用基金管理人和基金销售机构已有的PROP和IST终端,实现基金参与人采用一套终端同时完成自建TA、中国结算TA相关结算(界面合并显示)。 如果参与人结算账户仅用于代收付,则不用缴纳最低结算备付金。 * * 业务方案(三) 对于结算参与人的违约行为,中国结算不承担交收责任,由债权方直接向债务方追索。 对参与人的应收和应付头寸,不进行资金轧差或合并处理。 * * 业务流程(一) T日,基金管理人自建TA自行清算并上传清算数据(最多可10个批次,平台24小时服务),平台实时向销售机构转发。 T日8:30 、13点:平台将清算数据分两批次发送至中国结算沪深分公司,管理人和销售机构依据PROP/IST资金交收终端的清算数据进行资金划付 * * 业务流程(二) T日8:30至17:00,各结算参与人根据清算数据,将应付款划入其开立的资金结算账户(对应的银行收款账户或清算专户),通过资金交收终端进行资金划付。划付处理完成后,应收方结算参与人可以通过资金交收终端实时查询到入账资金明细。 T日19点:平台向基金管理人发送当日交收结果。 * * 注意事项(一) 管理人13点以后上传的清算数据,将被认为是用于下一工作日的交收。 管理人在13点之前提前上传下一工作日交收的数据,将会在13点进行处理和反馈。 同一日的资金划付,参与人可以分多批划拨,但对单条资金代收付指令,不能做部分确认。 * * 注意事项(二) 对于当日未完成交收的清算数据,平台不予保留。管理人可重发数据。 对代收付业务,PROP/IST上的资金划付指令为管理人与销售机构之间,而非针对产品一级。 * * 参与人加入代收付系统 流程 * 业务准备--开立代收付账户 管理人应分别在中国结算沪、深分公司开立代收付账户(或使用已开立的基金管理人费用账户、代收代付专户)。 销售机构(含直销)应选择在中国结算沪、深分公司其一开立代收付账户(或使用已开立的代理人结算备付金账户、代收代付专户)。 * * 业务准备--划款流程变更 结算资金不再是直接汇到对手方,而是统一汇到中国结算沪深分公司指定的收款银行账户,然后通过PROP/IST向对手方结算账户划付 收款是向中国结算沪深分公司提交申请,然后代收付账户被记减金额,参与人指定的收款银行账户得到款项 * * 业务准备--协议 需与中国结算签订《开放式基金代收代付服务协议 》 注意是否涉及与对手方原资金结算协议的变更 * * 技术准备--系统开发 基金管理人需按《基金参与人代收付业务数据接口规范》进行系统开发 基金销售机构可根据自身需要,按《基金参与人代收付业务数据接口规范》开发,也可不做开发,直接在PROP/IST上进行资金交收 * * 技术准备--开通通讯(一) 按照《基金业务参与人申请接入基金注册登记数据中央交换平台业务指引》申请加入基金中央数据交换平台(已加入可省略) 开通与平台小站号R_BEIJING05之间的通信(按模板填写申请表,盖章后传真到中国结算即可) * * 技术准备--开通通讯(二) 管理人和直销可以共用一个小站号,通过在深证通FDEP软件中增加业务类型(直销业务类型=小站号+‘_99’)实现,截图如下: * * 参与人加入流程 开通通
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