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流程实施 流程实施工具： 流程、手册和表格（上岗培训教材） 流程审核清单（顾问－在实施初期检查部门是否按体系要求执行的工具，内部审计部审核内控体系工具） 考卷 部门合作状况满意度调查表 转变促成调查表（在实施进行到一定阶段，再次进行调查，与项目开始时的得分进行对照，回顾当初员工的反馈和担心有否解决） 流程实施 流程实施过程： 编制实施计划（有的企业因特定情况选取一部分先行实施），确定实施奖惩办法 上岗培训 train the trainer 协助trainer培训部门其他员工 组建检查小组、培训检查人员和内部审计部内部控制人员进行实施审核 在实施初期（如1月内）每日计分统计，公布各部门实施情况，促进竞争当实施到一定阶段后，仍然每日检查，但打分统计频次可以降低（根据其他项目的经验，遗留问题越来越少，每日得分几乎没有变动） 在实施整个过程中，（如每周或每两周，视协作情况）进行部门合作状况满意度调查 实施一定阶段，（如一月），出一套考卷考试。整个项目2－3套考卷视实施情况 公司宣传部门配合全过程进行宣传 一、流程工作检查 目的在于针对各部门考察其相关流程和内部管理制度推行的进展情况，符合程度； 我们咨询人员将按流程、分部门编制推行情况检查清单（参见附件《推行状况检查清单》范本）； 检查清单中的分值分为三档： 第一档表示未完成，得分为0。同时必须提供情况说明，分析原因，澄清责任 第二档表示部分完成，得分为1。同时必须提供情况说明，分析原因，澄清责任 第三档表示全部完成，得分为2。打分人员必须对确实性负责 打分人员应严格遵循按质、按量、按时三条原则考察执行情况，同时满足才表示全部完成； 项目推行小组和内部审计部相关人员接受培训如何使用检查清单进行检查和打分 一、流程工作检查清单整页 一、流程工作检查清单格式 一、流程工作检查清单－主要控制点要求 一、流程实施汇总表 二、实务考试 目的在于考察各部门推行人员对其需要掌握的内部管理制度的基本认识； 咨询人员针对不同部门出具不同的考试试卷，不同试卷间平衡后满分均为100分； 同一部门的员工必须掌握本部门涉及的所有流程，使用同样的考卷作答； 二、实务考试试卷样本 三、部门合作状况满意度调查 目的在于考察部门与部门之间的沟通配合情况，促进团队精神的发扬； 所有部门采用统一的部门合作情况评估问卷（参见附录《部门合作状况满意度调查》）； 以部门为单位，在部门内部由推行小组汇总意见的基础上客观公正地进行填写。每个部门需要对与其有流程衔接关系的部门分别填写一份评估问卷，所以每个部门将可能收到其他部门提供的多份评估结果；具体评估部门的对应关系请参见下表： 每___(两)周开展一次评估，并于两周后的三日之内将各部门填写的评估问卷与被评估部门进行讨论，签字确认后上交防风险系统项目协调小组作为评分的依据。项目协调小组统计按时、按质、按量提交情况，若遗漏一份评估报告，将在本部门得分中扣除_____×遗漏份数/总份数；若延迟提交，酌情扣分；若为按质完成，退回修改，并酌情扣分 三、部门合作状况满意度调查－具体评估部门的对应关系 三、部门合作状况满意度调查 三、部门合作状况满意度调查打分说明 评估问卷采用选择与说明形式结合的方式： 对评分较高的项目需要对客观真实性负责 对评分较低的项目需要作相应的举例和说明 评估问卷的分值设为四档： 第一档：满意，提供理由和典型事例 第二档：一般，提供理由 第三档：不满意，提供理由和典型事例 第四档：不适用 部门员工解决问题的出色表现，作为总分的增项加分的上限为_____分。 连续三次荣登排行榜前三名，作为总分的增项分别加____分。 实施总体评分表样本 * * * 二OO一年四月一日 Business Consulting ××股份有限公司流程实施介绍我们内部参考 具体细节将在待与考核讨论的“推行工作奖惩评分办法”中描述 公司名称： ××股份有限公司，或 普天××集团有限公司 16＃bold，中间对齐 章名称： 16＃bold，中间对齐 表头： 12＃bold，中间对其 节号及节名称：12＃左对齐 数字后有英文”.” “.”与节名称间空一格 以黄色highlight 若该节有多个流程，注明流程名称： 12＃左对齐 以粉红色highlight 主要控制点：12＃左对齐 有关部门：12＃中间对齐 宽38 宽60 宽19 宽7 Excel文件 注明何部门、谁 根据什么审核（批）什么、权限、流转时间 核对什么与什么单据或表格的什么项目 此外如通过，作何措施；不通过作何措施 希望能够将主要控制点的要素描述完整，因为在实施时大部分时间，我们不需要捧着很重的手册，检查时流程工作检查清单和表格是不离手的，而流程和手册则要求检查员熟记心中，脱稿进行，有需要再查询。 * *