新三板尽职调查清单-超实用.docx

@@证券股份有限公司 关于贵公司拟在全国中小企业股份转让系统 挂牌并公开转让股票 之 尽职调查资料清单 致贵公司： 关于本清单的几点说明： 1. 本清单用于贵公司股票拟在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让事项（以下称为“本次挂牌上市”）尽职调查之目的。 2. 本清单针对贵司及下属公司包括贵司控股的公司、参股的公司、分公司以及其他纳入本次挂牌上市主体范围的主体。 3. 本清单所调查的范围为：贵司及下属公司自成立以来的主要法律事项及其变化情况，公司最近两年一期的业务状况、财务状况、经营成果和现金流量。 4. 对于清单中的部分要求，如果贵司没有现成的文件，可提供叙述性的书面说明材料，并请提供电子文档。 5. 本清单所要求提供的文件，均包括对该等文件进行的修改和补充。 6. 如果清单有关事项不适用于贵司的实际情况，请注???“不适用”；如果由于某些原因无法提供或无法全部提供相关文件，请注明“无法提供”并说明理由；如果由于时间原因暂时不能提供，请注明“暂时无法提供”，并注明可提供时间节点。 7. 请在所提供的每份文件的右上角标明对应本文件清单中的序号；若清单中不同序号涉及的文件相同，则可只在一处提供文件，并在另一处注明“请见XX 序号的文件”。 8. 若涉及数据及其他引用，所有数据和引用请注明出处。 9. 公司提供的以下资料可以是纸质版复印件、电子版扫描件或电子版（表格），但所有从原始文件复印的复印件需加盖公司公章。 10.本清单只是我们根据目前所了解的贵司的情况提出的初步资料要求，在进一步尽职调查过程中可能针对特定的情况提出补充清单。 如有疑问，请与项目组成员联系。  新三板挂牌项目尽职调查文件清单 序号内容公司提供情况不适用备注一、历史沿革文件该部分文件需前往各公司注册地工商局获取，完整打印并保持其原有顺序，下述文件中如未包括在工商资料中的，请一并提供。完整的工商资料包括机读档案或称《公司注册登记资料查询单》，公司设立、历次变更，年检报告等文件。（一）挂牌主体公司历史沿革文件，其中包括如下文件（工商局打印）1.1请提供公司的历史沿革情况及公司基本文件（请提供在各公司注册地工商局完整打印的工商资料中的，请一并提供）1.1.1批准设立公司的政府主管部门、行业主管部门批文、设立公司的项目建议书和可行性研究报告、批复和改制批文（如有）1.1.2 股东签署的设立公司的合同和章程（包括但不限于公司设立时的合同、章程，现行有效的合同、 章程及设立以来的所有修改及其修正案）1.1.3公司历次注册资本变更的验资报告1.1.4公司股东以非现金出资的历次资产评估报告1.1.5如果公司曾接受过国有资产占有单位的非现金出资，请提供该次出资的资产评估报告、国有资产管理部门的立项批复、对评估结果的确认批复或国有资产管理部门对评估结果的核准文件或备案文件1.1.6公司股权变更、注册资本变更及其他变更有关的合资合同（如有）、公司章程、批准和登记文件1.1.7公司股东历次转让股权的股权转让协议1.1.8请说明公司占有国有资产的情况，并请提供产权登记等资料（如有）1.1.9请提供国有资产管理部门出具的国有股权设置批复文件及商务部门出具的外资股确认文件（如有）1.1.10工商管理部门出具公司最近两年一期无重大违法的证明（二）公司，子公司，参股公司的全套工商档案(工商局打印)（三）公司关联企业的全套工商档案（公司关联企业包括公司股东的所投资的企业，股东配偶所控制的企业，与公司有业务往来，公司股东亲属所控制的企业，公司董事，监事，高管所控制的企业）（工商局打印）二、公司股权结构及股东情况2.1 公司股权结构2.1.1请提供公司必威体育精装版股权结构图及公司间的股权关系或控制关系图（实际控股人）模板提供2.2公司的股东2.2.1公司股东的中国身份证、境外非永久居留权身份文件（包括境外非永久居留权证书、身份证等，如有），并请书面说明其经常居住地是否位于中国境内2.2.2公司的股东（如有）之公司法人营业执照、章程等证明文件、控股股东或实际控制人最近一期经审计的财务报告或财务报表2.2.3与贵司有关的股东间的意向书、备忘录、合同或协议及其修改和补充（如有）2.2.4各股东是否直接或间接从事与公司业务相关或竞争的业务的说明三、公司股权结构、组织结构及对外投资情况3.1公司股权结构、组织结构及对外投资情况3.1.1请提供贵司完整的股权结构图，包括各控股公司及参股公司、不具备法人资格的下属分公司或部门等。3.1.2公司内部的组织结