建筑工程项目业主与监理的信息不对称介绍.doc

建筑工程项目业主与监理的信息不对称研究 摘要：本文运用委托——代理理论，对工程项目建设市场上业主与监理之间的信息不对称问题进行了分析，以完善建筑工程项目管理，在此基础上，提出了降低招投标阶段和合同履约阶段业主与监理之间信息不对称的措施。 关键词：工程项目；建设监理；信息不对称 绪论 问题的提出背景 工程项目具有规模大、周期长、投资多、一次性完成的特点。由于技术复杂性和系统性强的要求，项目实施过程中表现出风险大、参加的人员和协作单位多、常受到随机因素干扰等特征。工程项目的特征决定了工程项目实施过程中，各参与方之间存在着大量的信息不对称问题。传统项目管理模式下，业主、承包商、监理工程师各方参与项目的时间不同，对项目信息的掌握是不对称的。 实践证明，工程监理制度对确保工程建设的质量，保证工程按期完工、提高工程建设的水平、充分发挥项目投资效益等方面发挥了重要的作用。与此同时在实际运行的过程中也出现了不少问题，目前多数工程项目监理只是起到一个质量监督员的作用，而在进度、投资等方面发挥作用不大，跟西方发达国家成熟的工程项目管理体制相比较，我国的工程监理还只是处于初始阶段。本文运用信息不对称性产生的委托——代理理论，对工程监理制所出现的问题进行分析，为完善建筑工程项目监理制度进行探索。 2问题的研究意义 有关委托代理理论目前应用到经理人的激励机制的研究比较多，并且供应链管理在这方面也进行了较多的研究，而在项目管理中研究得较少，因此有必要将该理论应用到业主方对承包方和监理方的控制与管理中进行探讨。以往的研究成果较多地局限于企业内部或纵向组织间的管理之中，如政府对国有企业、企业对部门、股东对经理、经理对员工的激励与监督。当然，也有合作伙伴或横向组织，如贷款合同、保险合同及供应链等类似组织中成员之间的激励与监督问题。但对于工程项目管理这样一个相对来说比较松散的、比较变化的、比较临时的组织成员之间如何激励、监督、控制和协调研究得很少。相对于后者来说，前者最显著的特点就是委托方与代理方的关系维系的时间较长，固定性强，因此对后者的研究显然有别于对前者的研究。也可以说，前者是从企业内部来研究这个问题，而后者更多地是从企业外部来研究这个问题。 本论文将借鉴委托代理理论的有关思路和方法系统地研究工程项目管理这样一个组织当中的信息不对称的对策。 另一方面，国外在项目管理组织模式创新方面的实践和研究得比较多，尤其表现在对工程项目 Partnering 管理的研究。实践上，工程项目 Partnering 管理在国外（欧美、日本、澳大利亚、新加坡、以及我国的香港和台湾地区）已经应用到项目管理中有近二十年的历史，并取得了很好的成效。理论上，近几年来（95 年到现在），国际建筑管理与经济方面的主流刊物发表了大量的工程项目 Partnering 管理理论与应用方面的研究，说明这一理论是当前国际上工程项目管理研究的一个热点，也是一个有待成熟的理论。我国近两三年来虽然在合作伙伴关系方面也展开了部分的理论研究，但主要集中在供应链方面，很少涉及到工程项目管理方面的合作伙伴关系研究，更谈不上这一理论的应用。 因此，论文还从项目管理组织模式改善和创新的角度论述如何降低信息不对称，并着重介绍工程项目Partnering管理在降低信息不对称上的作用以及如何在我国应用。其主要目的并不是对工程项目 Partnering 管理本身进行研究，而是想以此推动 Partnering 管理思想、理念以至这一理论和方法本身在我国工程项目管理实践中得到应用。 二监理招投标阶段的信息不对称 1监理招投标中的逆向选择风险 委托代理关系是随着社会化大生产的发展而产生的，广泛的社会分工和企业内部分工，使经济主体之间产生了大量的委托代理关系。只要在建立或签订合同前后，市场参加双方掌握的信息不对称，这种经济关系都可以被认为属于委托代理关系。所谓信息不对称，是指缔约一方（代理人）拥有某种信息，而另外一方（委托人）不拥有，甚至第三方也无法验证。在建设市场中业主和监理是属于委托代理关系，业主为委托人，监理为代理人。 阿克洛夫（ Akerlof）发表于1970 年的旧车市场模型开创了逆向选择理论的先河。逆向选择是指经济代理人签订合同前隐瞒不利信息（甚至提供对自己有利的虚假信息）而对委托人造成的不利结果。工程项目业主利用招标方式选择项目管理承包商（监理）时，业主为买方，接受报价；监理单位作为卖方，提出投标报价。一般情况下业主会选择报价较低的监理企业作为中标者，此时就会发生逆向选择。报价低者之所以能够提出最低报价，其原因有2 个：一是该投标人实力雄厚，管理能力较强，管理成本函数比其他投标人较低。但是这种情况在监理行业很难出现，因为监理属于一种智力技术服务，主要是人的成本，所以，不能像其他生产企业一样通过规模效益来实现盈利。二