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齐鲁股权托管交易中心挂牌业务介绍 （昌泰投资—杨树慧） 1.齐鲁股权托管交易中心基本情况 1.1齐鲁股权托管交易中心的渊源 1.1.1淄博股权托管中心 齐鲁股权托管交易中心的前身是淄博股权托管中心，2009年12月12日，淄博股权托管中心、淄博齐鲁股权交易中心同时开业。两个中心的建立，对于淄博非上市股份公司的规范运作和制度创新，对于中小企业的直接融资和结构优化，对于经济转型、综合竞争力的提升发挥了重要作用，并为齐鲁股权托管交易中心的最终成立奠定了基础。 淄博股权托管中心是淄博市政府批准的股权托管机构，主要是对淄博市内的110多家非上市股份有限公司及部分有限责任公司的股权集中登记托管，并进行分红派息、股权非交易过户等业务。企业股权托管也是对企业股权进行法律界定确认的一个过程，这对于保护投资者的权益、对于企业的规范运作都很有意义。股权托管中心是为股权托管企业提供服务的一个重要平台，有着广阔的发展前景。淄博股权托管中心的设立得到了证券监管机构的肯定和重视，是全国第一家地市级股权托管机构。 此外，淄博齐鲁股权交易中心是天津股权交易所的分市场，由天津股权交易所与淄博市共同发起设立，主要业务是为成长型的中小企业提供高效而又低成本的融资服务，为这些企业提供挂牌交易平台，并通过市场化的孵化、筛选机制，源源不断地为主板市场、创业板市场输送优质成熟的上市后备企业。? 1.1.2天津股权交易所 作为淄博齐鲁股权交易中心的重要发起人，天津股权交易所在金融企业、金融业务、金融市场和金融开放等方面一直走在我国的前列，在探索推动我国场外交易市场发展，特别是在股权流转、中小企业融资方面进行了有益的尝试，取得了很大成效。 天津股权交易所是经天津市政府批准，由天津产权交易中心、天津开创投资有限公司等机构共同发起组建的公司制交易所，在天津滨海新区注册营业。 国务院关于《推进滨海新区开发开放有关问题的意见》（国发【2006】20号）鼓励天津滨海新区进行金融改革和创新，明确在金融企业、金融业务、金融市场和金融开放等方面的重大改革原则上可以安排在天津滨海新区先行先试。2007年6月，天津就形成了全国柜台交易市场建设总体方案、制度规则和相关专题调研报告，并为全国柜台市场建设在市中心区和滨海新区分别准备了近期和长期使用的土地和场地。 2008年3月国务院在《天津滨海新区综合配套改革试验总体方案的批复》中明确天津要以金融体制改革为重点、办好全国金融改革创新基地，加快健全资本市场体系和金融服务功能，为在天津滨海新区设立全国性非上市公众公司股权交易市场创新条件。 2008年5月4日，天津市政府以津政办函[2008]19号文正式批复开展?“两高两非”公司股权和私募基金份额交易，并纳入到天津金融改革创新二十项重点工作之一，此后的市长办公会上，又将“两高两非”公司股权和基金份额交易列入08年金融改革创新十项重点工作，列为重中之重。2008年8月，国内首家股权交易所终于在滨海新区试水，天津股权交易所正式注册，具体承担“两非两高”公司股权和私募股权基金份额交易市场建设和运营管理，探索建立集中统一股权交易市场。 2009年7月天津向国务院呈报了《天津滨海新综合配套改革实验改革金融创新专项方案》，天津股权交易市场建设是重要内容。该方案经国务院16部门6轮征求意见，国务院发改委于10月26日正式批准《专项方案》，天津股权交易所作为“为在天津滨海新区设立设立全国性非上市公众公司股权交易市场创造条件”的平台。已经正式得到国务院的认可和支持。 淄博市与天津股权交易所一直保持着密切的合作，成为共同推动场外交易市场发展的战略伙伴。截至2009年底，在天津股权交易所挂牌的9家企业中淄博市占居其中6家。天津股权交易所的政策优势，加上淄博市资源优势和工作基础，成为推动场外交易市场发展的一个重要力量。按照双层结构市场的框架设计，双方通过协商，于2009年10月26日在天津签署了《关于建立天津股权交易所淄博分市场的合作协议》，使新诞生的淄博齐鲁股权交易中心成为天交所在全国第一家正式运营的分市场。 淄博齐鲁股权交易中心实行天津股权交易所的市场规则，运用其开发的交易软件系统，实现了在线申请注册、信息披露、网上交易、资金管理、股权交割、清算等功能。在交易方式上实行混合定价模式，即在交易期间分时段实行做市商双向报价、集合竞价和协商定价。实行做市商制度，做市商须为注册机构投资人。同时实行保荐人、会计师事务所、律师事务所等专业的中介服务机构注册制度。? 1.1.3齐鲁股权托管交易中心 经过淄博股权托管中心一年时间的积累，2010年5月，山东省委根据金融市场的发展趋势，通过第10号文件决定试点场外交易市场。 得知此信息，淄博市金融办开始积极争取场外交易试点，并得到了淄博市委市政府的大力支持。2010年9月30日，山东省金融办对试