前海股权交易中心(宣传版)教材.ppt

上海股权托管交易中心 项目经理：肖祥勇 手机私人微信： 主营 一、推荐优秀的全国中小企业挂牌、上市、融资，欢迎各位企业主来电咨询！ 二、承销原始股权，欢迎各位投资者来电咨询！ 另外：诚招代理、渠道 * * * * * * * 第三章 前海股权交易中心制度介绍 * 前海股权交易中心的优势 3 前海股权交易中心优势 政府背景：政府补贴，政策支持 市场化：券商主导，市场化运作，备案制、高效 国际化：全球视野 转板通道 第三章 前海股权交易中心制度介绍 * 前海股权交易中心制度介绍 4 * 前海股权交易中心制度介绍——概况1 年内即将开业 1 大力支持。 协会、政府 2 先行先试 3 前海开发开放、毗邻香港 地方政府与券商合作 4 市场化、专业性、开放性 5 正在紧锣密鼓地筹建， 。 充分发挥国务院赋予深圳在全国金融改革创新领域 ，以及 的政策优势和地域优势。 开创 建设区域性股权交易中心之先河。 遵循 三大原则。 * 前海股权交易中心制度介绍——概况2 中小企业资源丰富，数量占全国的四分之一，截止2011年底，中小企业达100余万家，其中深圳有40万家； 截至2011年底，深圳市拥有各类股权投资企业1923家，注册资本（含认缴资金）2187.5亿元，创投资机构管理资本2000多亿元，投资项目3000多个，均占全国三分之一； 企业资源优秀，有强烈的创新和扩张意识，旺盛的股权交易融资需求。 6优势突出 * 前海股权交易中心制度介绍——概况3 股权、债权、及其他理财产品 7市场定位 挂牌、交易、结算 8功能定位 9运作模式 将前海股权交易中心建设成政府监管、证券公司主导、市场化运作的，为非上市公司 等提供转让平台，在全国有重要影响力的证券私募交易市场。 前海股权交易中心是金融产品的市场组织者，将建立一套集 为一体的系统，为企业挂牌、产品登记、转让、融资、结算、过户等提供场所、设施和服务。 实行公司制运作、自律管理。 1存续满一年 * 前海股权交易中心制度介绍——挂牌1 根据草拟的规范性文件，在前海挂牌由推荐会员推荐，中心形式审查，条件如下： 2主营业务明显，具有持续经营记录 从股份有限公司成立之日起满一年。由有限责任公司变更为股份有限公司的，设立时间从有限责任公司成立之日起连续计算。 其中由有限责任公司变更为股份有限公司设立时间连续计算的判断标准为：以变更基准日经审计的原账面净资产值折股，且折合的实收股本总额不得高于公司净资产值。 主要是指公司有明确的主营业务，公司自成立以来有持续的经营且具有持续经营能力。 3公司治理结构健全，运做规范 * 前海股权交易中心制度介绍——挂牌2 根据草拟的规范性文件，在前海挂牌由推荐会员推荐，中心形式审查，条件如下： 4股份发行和转让行为合法合规 5公司具有独立性 目前不少公司治理不够规范，如公司章程仅仅是摆设，未能得到执行等。券商会同律师在企业改制之时会帮助公司建立规范的公司治理结构。 公司成立出资、增发行为合法合规。公司历次股权转让合法合规，公司股权明晰，不存在法律纠纷或者潜在的法律纠纷。 公司资产完整，业务及人员、财务、机构独立，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间无同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易。 指标 前海 新三板 创业板 主板和中小板 股本要求 挂牌前总股本≥500万 挂牌前总股本≥500万 发行后总股本≥3000万 发行前总股本≥3000万； 发行后总股本≥ 5000万 财务指标要求 （1）无硬性财务指标要求； （2）主营业务明显，具有一年持续经营记录 （1）无硬性财务指标要求； （2）主营业务突出，具有两年持续经营记录； （3）高新园区的高新技术企业 （1）最近两年连续盈利，净利润累计≥1000万元，且持续增长；或≥30%；最近一年盈利，且净利润≥500万元，最