ERP系统内控工作程序总体.说课.ppt

* （六）上线审批阶段 阶段一.项目准备 阶段二.蓝图设计 阶段三.系统配置 阶段四.测试检查 阶段六.上线审批 阶段五.流程完善 ERP系统建设内部控制工作程序 地区公司信息管理部门 地区公司财务管理部门 地区 公司 业务管理部门 地区 公司 内控管理部门 公司信息管理部 公司财务部、内控与风险管理部等相关部门 6.2.1 确认条件具备，通过OA系统上报单轨运行申请 确认相关财务数据的准确性，参与会签 确认系统功能是否符合业务需求，参与会签 确认各阶段内控工作的完成情况，参与会签 6.2.2 组织总部相关部门对ERP系统单轨运行会签后批复 审核相关文档，参与会签 执行部门 工作内容编号 * （六）上线审批阶段——主要工作说明 主要工作任务： 地区公司组织上线确认工作。 公司信息管理部组织总部相关部门批复及审核。 工作要求和完成标准： 信息管理部于2010年1月18日下发的《关于集团公司ERP系统上线及单轨运行工作的通知（中油信【2010】28号）》中明确了ERP系统上线的程序、系统单轨运行工作步骤。 地区公司内控管理部门提交ERP系统内控工作意见书及各阶段内控工作完成清单。 财务资产部于2010年3月9日下发的《关于做好ERP与FMIS融合系统实施工作的通知（财资[2010]147号）》中明确：“ ERP系统单轨运行先通过信息管理部和内控部的审批后，财务资产部(财务部)才会审批ERP-FMIS融合系统单轨”。 工作开展前提条件： 在ERP系统有效双轨并行3个月之后，符合内部控制各项要求并且数据运行一致。 前五个阶段工作执行完毕并且符合要求。 * 目录 ERP系统建设内部控制工作程序培训内容概述 背景与目的 基本工作程序 第一阶段及第六阶段要点介绍 * 第一阶段(项目准备阶段)要点 公司统一组织编制了ERP系统内控工作程序的参考模板、示例库、相关手册指南及脚本工具，地区公司可在第一阶段(项目准备阶段)集中下载。地区公司可根据第一阶段介绍的参考模板、示例库、相关手册指南及脚本工具的具体用途、使用(访问)方式，在开展各阶段工作时配合使用，此外，相关参考模板、示例库、相关手册指南及脚本工具在各阶段培训时也有详细介绍。 * 第一阶段(项目准备阶段)——附件使用要点 程序附件与各阶段的关系 公司内控与风险管理部结合前期经验，统一组织编制了ERP系统内控工作程序的参考模板、手册指南及脚本工具。主要附件与各阶段的关系如下表所示： * 第一阶段(项目准备阶段)——模板及示例库使用要点 模板及示例库与各阶段的关系 目前已有炼油化工、炼油销售、化工销售三个板块的ERP蓝图模板及流程完善模板，供地区公司建设单位参考使用，用户可通过系统门户网站或业务流程管理信息系统建模客户端访问。模板数据库名称如下： * 第一阶段(项目准备阶段)——脚本工具使用要点 脚本工具与各阶段的关系 脚本工具主要以“执行报表?分析检查?输出结果”的方式，在业务流程信息系统建模客户端中使用。在蓝图设计阶段及流程完善阶段分别对应不同的具体应用，如下表表示: 脚本工具 具体应用 对应阶段 使用说明 RP-1-1-1 导出流程图 导出流程图 第二阶段 　 ERP-3-2-1 导出流程目录（基于模型） 导出蓝图流程目录 　 ERP-2-1-1 批量维护蓝图ERP NW特性 ERP蓝图建模质量检查 《ERP建模质量检查脚本使用说明》 ERP-2-1-2 蓝图建模检查—总体检查 ERP-2-1-3 蓝图建模检查—特性检查 CK-1-1-1 特性维护检查 业务流程手册建模质量检查 第五阶段 《建模质量检查内容及逻辑》《建模质量检查操作指南》《建模质量检查错误修改指南》 CK-1-2-1 总体建模检查 CK-1-3-1 流程建模检查 CK-1-4-1 风险建模检查 CK-1-5-1 风险控制标识检查 CK-1-6-1 建模对象检查 CK-1-7-1 流程建模对象梳理 CK-1-8-1 关键控制对照检查 CK-2-2-1 全蓝图挂接检查 全蓝图挂接检查 《建模质量检查脚本使用说明》（附件6） CK-2-3-1 业务流程库、ERP蓝图库与ERP实际运行系统的比较 Tcode一致性检查 《T-Code一致性检查脚本使用说明》（附件7） CK-2-4-1 SOD合规性检查 SoD（职责分离）检查 《SoD（职责分离）检查脚本使用说明》（附件8） CK-2-5-1 风险控制版本差异统计 完善前后风险控制比对检查 《完善前后风险控制对比脚本使用说明》（附件10） * 第一阶段(项目准备阶段)——相关附件、参考模板及脚本使用手册获取方式 程序附件、参考模板及相关脚本使用手册获取方式 各单位可直接访问“业务流程管理信息系统门户(股份公司/集团公司