第5章经纪业务相关实物剖析.ppt

【例】对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前（　）刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。　　A.15天　　　　　B.30天　　C.45天　　　　　D.60天 『正确答案』B 【例】对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统的要点有：申报（　）代表弃权。　　A.0股　　　　　B.1股　　C.2股　　　　　D.3股 『正确答案』D 第三节　基金、权证和转债的相关操作 一、开放式基金场内认购、申购与赎回其设立后规模是否允许变动:封闭式和开放式 （一）基金份额的认购　　投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海市场人民币普通股票账户或证券投资基金账户。投资者办理场外认购、申购、赎回，应使用中国结算公司上海开放式基金账户。　　基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间。 上海证券交易所在行情发布系统中的“必威体育精装版价”栏目揭示每份基金份额的面值。基金管理人可按认购金额分段设置认购费率，认购费率由基金管理人在“基金招募说明书”中约定。　 资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”。最低认购金额由基金管理公司确定并公告。在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过99 999 900元。　　在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理除外。 （二）基金份额的申购与赎回 ▲申购、赎回时采用“金额申购、份额赎回” ▲“申购”对应“买入”，“赎回”对应“卖出”。申购、赎回的成交价格按当日基金份额净值确定。由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为“1元”。　 ▲同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理除外。　 ▲上海证券交易所对申购、赎回申报申请直接转发给中国结算公司，并由中国结算公司负责校验。投资者申购（赎回）后所得的基金份额（赎回金额），由中国结算公司予以确认。 （三）基金份额的转托管▲投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，也可在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管 ▲在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在质押、冻结或其他特殊情形可能影响份额持有人权益的基金份额，不能申请转托管。▲记减/记增▲转入转出程序：T日申请—T+1日数据反馈—T+2日查询 二、上市开放式基金（LOF）的认购、交易、申购和赎回 （一）发售1. 认购以份额为单位,按照金额认购　　3. 认购量：最小1000份，最大99 999 000份（每笔认购量必须为1000或其整数倍）。（二）开放与上市 1.基金合同生效后即进入封闭期，一般不超过3个月2.封闭期内，基金不受理赎回。　　 3. 基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值 （三）申购与赎回　　▲投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。　　▲上市开放式基金采取“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申报，赎回以份额申报。场内申购申报单位为1元人民币，赎回申报单位为1份基金份额。　　▲基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。 申购份额和赎回金额的计算。采用外扣法 净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）　　申购费用＝申购金额－净申购金额　　申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值 （四）交易　　1.上市开放式基金在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同，具体内容有：买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行。 （五）转托管　上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。 【例】上市开放式基金的合同生效后即进入 （　），一般不超过3个月。　　A.冻结期　　　　B.交易期　　C.封闭期　　　　D.等候期 『正确答案』C 三、证券交易所交易型开放式指数基金（ETF）的认购、交易、申购和赎回（熟悉） 1.投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式有场内现金认购（网上）、场外现金认购（网下）、网上组合证券认购和网下组合证券认购。 2.账户：中国结算公司开立的证券账户。 3.投资者有两种方式参与证券交易所ETF的投资：一是进行申购和赎回；二是直接从事买卖交易。 4.投资者进行证券交易所ETF的申购和